Análisis a fondo de Nomura Securities | ¿Es Nomura Securities confiable? Un análisis completo de la regulación de la FSA de Japón, la cotización en Tokio y las estrategias globales de banca de inversión.

1. Antecedentes de la marca e historial de desarrollo

Nomura Securities Co., Ltd. es una de las instituciones financieras más representativas de Japón y uno de los bancos de inversión más conocidos de Asia.

• Fundada : 1925

• Sede : Otemachi, Tokio, Japón

• Empresa matriz : Nomura Holdings, Inc. (cotizada en la Bolsa de Tokio, símbolo: 8604)

• Tamaño de los empleados : aproximadamente 26.000 (a partir de 2023)

• Capitalización de mercado : aproximadamente 2 billones de yenes

• Posición en el mercado : La compañía de valores más grande de Japón, clasificada durante mucho tiempo junto a Daiwa Securities como uno de los "gigantes gemelos" del mercado de capitales de Japón.

📌 Evidencia:

• Sitio web oficial de Nomura Holdings

• Sitio web oficial de Nomura Securities Japón

• Información de la empresa JPX Nomura

Hitos del desarrollo

• 1925 : Se funda Nomura Securities en Osaka, comenzando con el negocio de bonos.

• 1938 : La sede se traslada a Tokio y el negocio bursátil se expande.

• Década de 1960-1980 : Se convierte en la empresa de valores más grande de Japón y se expande internacionalmente a Estados Unidos y Europa.

• Década de 1980 y 1990 : durante la burbuja económica de Japón, Nomura era la empresa de corretaje más grande del mundo por capitalización de mercado.

• 2008 : adquirió las operaciones asiáticas y europeas de Lehman Brothers para fortalecer su negocio de banca de inversión internacional.

• Después de 2020 : centrarse en los mercados de capital asiáticos y fortalecer los criterios ESG y las finanzas verdes.

II. Supervisión y Cumplimiento

1. Agencia de Servicios Financieros de Japón (FSA)

• Nomura Securities es un comerciante de instrumentos financieros de categoría 1 y está regulado por la Agencia de Servicios Financieros de Japón.

• Los fondos de los clientes se mantienen aislados y están sujetos a requisitos de adecuación de capital y revisión de riesgos.

• Someterse periódicamente a auditorías AML (Anti-Lavado de Dinero) y KYC (Conozca a su Cliente).

📌 Sitio web oficial de la FSA

2. Asociación Japonesa de Corredores de Valores (JSDA)

• Nomura Securities es un miembro principal de JSDA y participa en la formulación de normas de la industria.

3. Regulación internacional

• Estados Unidos : Nomura Securities International, Inc., regulada por la SEC y FINRA.

• Reino Unido : Nomura International plc, regulada por la FCA.

• Hong Kong : Nomura Hong Kong Limited, regulada por la SFC.

• Singapur : Nomura Singapore Limited, regulada por MAS.

Este sistema de cumplimiento interjurisdiccional proporciona a Nomura Securities una aprobación de cumplimiento global de múltiples puntos .

III. Tipos de cuenta y condiciones de negociación

Nomura Securities ofrece una variedad de tipos de cuentas para clientes minoristas, de alto patrimonio e institucionales:

Productos de Nomura Securities

IV. Productos comerciales y cobertura del mercado

1. Acciones y ETF

• Cobertura completa de la Bolsa de Valores de Tokio (TSE).

• Productos cotizados en las principales bolsas de valores de Estados Unidos y Hong Kong y en bolsas europeas.

• Los ETF cubren la inversión temática y sobre índices globales.

2. Bonos

• Bono del Gobierno Japonés (JGB).

• Bonos corporativos y bonos internacionales.

• Nomura ha ocupado durante mucho tiempo una posición de liderazgo en el mercado de suscripción de bonos.

3. Fondos y gestión financiera

• Fondos mutuos, fondos indexados, planes de pensiones.

• Fondos ESG y finanzas verdes.

4. Derivados

• Futuros y opciones de Nikkei 225 y TOPIX.

• Swaps de tasas de interés, swaps de divisas y derivados de crédito.

5. Banca de inversión

• Suscripción de IPO : clasificación a largo plazo número uno en Japón.

• Asesor de fusiones y adquisiciones : Tenemos una posición importante tanto en Asia como en América.

• Financiamiento de deuda : un suscriptor importante en el mercado global de bonos.

Segmentos comerciales de Nomura

5. Plataforma de negociación y soporte de investigación

1. Plataforma de negociación

• Nomura Online : versión web + versión móvil.

• Terminal profesional : Proporciona API FIX y soporte comercial de alta frecuencia para clientes institucionales.

2. Investigación y análisis

• El Instituto de Investigación Nomura (NRI) es una de las instituciones de investigación independientes más grandes de Japón.

• Cubre macroeconomía, tendencias de la industria e investigación de acciones individuales.

• Tiene una fuerte influencia en el mercado de investigación asiático.

3. Experiencia del usuario

• La interfaz es tradicional y completa.

• Idioma: El japonés es el idioma principal y las sucursales internacionales admiten inglés y chino.

VI. Depósito, retiro y pago de fondos

Ventajas: Respaldado por grandes bancos como MUFG y SMBC, es extremadamente seguro.
Desventajas: Los costos de transferencia para clientes internacionales son relativamente altos.

7. Estrategia empresarial global y regional

• Asia : mercados clave, incluidos Japón, China, Hong Kong, Singapur e India.

• Europa : Londres es la sede europea y se centra en la banca de inversión y el negocio comercial.

• América : Nueva York es la sede de las Américas y se centra en banca de inversión, bonos y derivados.

• Dirección estratégica : Centrarse en los mercados emergentes de Asia y ampliar el diseño financiero ESG.

Oficinas globales de Nomura

8. Comparación competitiva

Conclusión: Nomura Securities es líder en internacionalización, negocios de banca de inversión y capacidades de investigación .

9. Experiencia del usuario

1. Proceso de apertura de cuenta

• Residentes japoneses: Abran una cuenta en línea. Se requiere MyNumber y un documento de identidad.

• Clientes internacionales: necesitan abrir una cuenta a través de una sucursal en el extranjero, lo cual es un proceso más complicado.

2. Velocidad de transacción

• La latencia local en Japón es extremadamente baja.

• Los usuarios internacionales deben pasar por las sucursales de Hong Kong/Londres/Nueva York, lo que genera una mayor latencia.

3. Experiencia de depósito y retiro

• Para usuarios en Japón: las transferencias bancarias MUFG/SMBC son casi instantáneas.

• Clientes internacionales: Las transferencias bancarias demoran entre 2 y 3 días hábiles.

10. Casos de gestión de riesgos y cumplimiento

• Historial de cumplimiento : La FSA ha sancionado a Nomura Securities por uso de información privilegiada y ventas fraudulentas en el pasado (2012).

• Medidas correctivas : Fortalecer la capacitación interna en cumplimiento y establecer un departamento independiente de control de riesgos.

• Sistema de control de riesgos : El índice de adecuación de capital ha sido superior a los requisitos regulatorios durante mucho tiempo y el riesgo de liquidez es controlable.

Esto demuestra la capacidad de los grandes bancos de inversión para mejorar y repararse a sí mismos bajo presión regulatoria.

11. Advertencia de riesgo

• Tarifas más altas : Las comisiones y tarifas de servicio son más altas que las de los corredores en línea.

• Umbral de internacionalización : es complicado abrir cuentas para clientes minoristas extranjeros.

• Problema del idioma : Los negocios internos en Japón todavía se realizan mayoritariamente en japonés.

• Riesgo de incumplimiento : existen antecedentes de sanciones por incumplimiento.

12. Calificación general (0–10 puntos)

• Cumplimiento normativo: 9/10 — Empresa multinacional regulada que cotiza en la bolsa de Tokio.

• Experiencia comercial: 8/10 — La plataforma es estable, pero la interfaz es tradicional.

• Gestión de Fondos: 9/10 – Experiencia bancaria, seguridad de los fondos.

• Nivel de costo: 7/10 – El costo es bastante alto.

• Reputación del usuario: 8/10 — Sólidas credenciales en investigación y banca de inversión, experiencia minorista internacional limitada.

Puntuación general: 8,2/10 – La empresa de valores más grande de Japón, adecuada para instituciones y clientes de alto patrimonio.

en conclusión

Como institución financiera líder en los mercados de capitales de Japón, Nomura Securities, gracias a su centenaria trayectoria, su supervisión regulatoria global, su cotización en Tokio y sus sólidas capacidades de investigación y banca de inversión , ejerce una influencia significativa en los mercados de capitales asiáticos e internacionales. Es ideal para personas con un alto patrimonio, inversores institucionales e inversores a largo plazo centrados en la investigación . Sin embargo, para los clientes minoristas, en particular los usuarios internacionales, las comisiones y los requisitos de apertura de cuenta pueden ser más elevados.

En general, Nomura Securities es una firma de valores de grado de inversión global , segura, profesional y que cumple con las normas .