Tutorial de verificación cruzada de listas NFA BASIC + CFTC | Guía práctica sobre la regulación estadounidense

1. ¿Por qué deberíamos consultar la NFA y la CFTC?

Los mercados de divisas y derivados de Estados Unidos están regulados conjuntamente por la CFTC (Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos) y la NFA (Asociación Nacional de Futuros) .

• CFTC : Agencia reguladora gubernamental responsable de aprobar y regular futuros, derivados y corredores de divisas minoristas.

• NFA : Organización autorreguladora. Todos los operadores legales de divisas deben ser miembros de la NFA.

Preguntas frecuentes de los inversores:

• ¿Esta plataforma está realmente regulada por la NFA?

• ¿Es auténtico el NFA ID de la empresa?

• ¿Ha sido nombrado por la CFTC o incluido en la lista de advertencia de la Lista Roja ?

📌 Portal oficial de consultas:

• Sistema de consulta NFA BASIC

• Registrantes y presentaciones ante la CFTC

• Lista Roja de Advertencias de la CFTC

2. Pasos de consulta NFA BASIC

1. Abra el sistema 🔗 NFA BASIC .

2. Ingrese el nombre de su empresa o el ID de NFA .

3. Vea la página de resultados y concéntrese en comprobar:

• Categoría de membresía : FDM (Distribuidor de divisas), FCM (Comerciante de comisión de futuros), IB (Corredor introductorio), CPO/CTA.

• Estado : Activo/Retirado/Bloqueado.

• Acciones disciplinarias : si existe registro de infracciones.

• Ubicación : Si la dirección registrada coincide con el sitio web oficial.

3. Verificación cruzada de la Lista CFTC

Incluso si NFA BASIC tiene resultados, es necesaria una verificación cruzada adicional:

• Consulte los registrantes de la CFTC para ver si la empresa está registrada.

• Consulte la Lista Roja de la CFTC para ver si su empresa ha sido nombrada como una institución no registrada que comercializa con clientes estadounidenses .

📌Nota : Una vez que una plataforma aparece en la Lista Roja, significa que está apuntando ilegalmente a inversores estadounidenses.

4. Comparación de casos prácticos

✅ Caso de cumplimiento: OANDA Corporation

• Identificación de la NFA : 0325821

• Estado : Activo

• Categoría : FDM (Distribuidor minorista de Forex)

• Domicilio social : 17 State Street, Suite 300, Nueva York, NY 10004, EE. UU.

• Página básica de NFA : 🔗 Resultados de la consulta de OANDA

• Información de registro de la CFTC : OANDA también figura en la lista de registro de la CFTC

• Coherencia del sitio web oficial : 🔗 Sitio web oficial de OANDA US

• Resultado: Información totalmente coincidente → Cumple✅

❌ Caso de riesgo: CryptoFXTrade

• Declaración de la empresa : Afirma en el sitio web oficial que está regulado por Estados Unidos.

• Situación actual : No registrado en NFA BASIC o CFTC.

• Evidencia : CryptoFXTrade ha sido incluido en la lista de advertencia de la Lista Roja de la CFTC .

• Resultado: Estafa típica de "falsa regulación estadounidense" → Alto riesgo ❌

5. Estafas comunes y puntos de advertencia

1. Apropiación indebida de números de la NFA

• La plataforma falsifica o hace mal uso de la identificación NFA de la empresa real.

• Durante la verificación, se encontró que el nombre y la dirección de la empresa eran inconsistentes → Altamente sospechoso.

2. Dar de baja a una empresa que se hace pasar por otra

• Algunas empresas se han retirado (cancelado) , pero aún afirman en su sitio web oficial que están "reguladas por la NFA".

3. Desenfoque de identidad

• Es solo un IB (Broker Introductorio) , pero pretende ser un "broker con licencia completa".

4. Lista Roja

• La Lista Roja de la CFTC es la señal de advertencia de alto riesgo más intuitiva, y aparecer en la lista indica operaciones no reguladas.

6. Resumen del proceso de validación cruzada

🔄 Proceso estándar:

1. Ingrese su ID de NFA/nombre de su empresa en 🔗 NFA BASIC .

2. Confirmar estado (Activo/Retirado/Bloqueado) + categoría de verificación.

3. Verificar el registro en la 🔗 lista de registro de la CFTC .

4. Consulte las advertencias en la Lista Roja de la CFTC .

7. Recomendaciones para inversores

• Durante la verificación deben coincidir tres elementos : ID de NFA + nombre de la empresa + dirección.

• Evite todas las empresas que aparecen en la Lista Roja de la CFTC .

• Si encuentra una plataforma sospechosa, puede:

• Canal de quejas de la NFA

• Programa de denuncia de irregularidades de la CFTC
  Presentar un informe.

8. Conclusión

• La verificación cruzada de las listas NFA BASIC y CFTC es el medio más importante para que los inversores identifiquen la autenticidad de una plataforma de Forex.

• Nunca confíe únicamente en el "número regulatorio" que se muestra en el sitio web oficial y verifíquelo a través de los canales oficiales.

• Las empresas que cumplen con las normas, como OANDA , tienen su información verificada por la NFA/CFTC; mientras que las empresas falsas como CryptoFXTrade serán claramente identificadas por la CFTC.

📌Lecturas adicionales

• Consulta oficial del registro de la FCA

• Consulta de licencia de ASIC Connect

• Metodología de puntuación de riesgo de BrokerHiveX