Pasos para la solicitud de licencia regulatoria de la DFSA | Cómo verificar si una plataforma de Forex está regulada por la Autoridad de Servicios Financieros de Dubái

1. ¿Por qué debería verificar mi licencia DFSA?

La DFSA (Autoridad de Servicios Financieros de Dubái) es un regulador independiente del Centro Financiero Internacional de Dubái (DIFC), específicamente responsable de supervisar a las empresas que prestan servicios financieros dentro del DIFC.

Importancia de verificar la licencia DFSA:

• Seguridad de los fondos : Sólo las empresas autorizadas por la DFSA pueden proporcionar legalmente servicios financieros dentro del DIFC.

• Identificación de plataformas negras : una gran cantidad de plataformas extranjeras afirman falsamente estar “reguladas en Dubai”, pero no están registradas en la DFSA.

• Referencia de inversión : Las diferentes categorías de licencias representan diferentes ámbitos comerciales (divisas, gestión de fondos, consultoría de inversiones, etc.).

📌 Sitio web oficial:

• Registro público de la DFSA

2. Pasos de verificación rápida (paso a paso)

Paso 1: Ingrese al Registro Público de la DFSA 👉 Abra el Registro Público de la DFSA .

Paso 2: Ingrese la información clave

• Nombre completo de la empresa en inglés

• o Número de licencia DFSA

Paso 3: Confirmar el estado de la licencia

• Estado : Autorizado (válido) / Retirado (retirado) / Suspendido (suspendido)

• Categoría de licencia : Gestión de fondos / Negociación de inversiones / Asesoramiento sobre productos financieros, etc.

• Actividades Permitidas : Verificar si la empresa está autorizada para operar en divisas, CFDs o gestión de activos.

Paso 4: Verifique la información básica de la empresa

• ¿La dirección y la información de contacto coinciden con el sitio web oficial?

• ¿El nombre de dominio operativo está incluido en la información de registro?

Paso 5: Identificar situaciones sospechosas

• Si la búsqueda no arroja resultados → Altamente sospechoso

• Si aparece "Retirado" o "Suspendido" → No conforme

Paso 6: Verificación entre terceros

• 🔗 El Registrador de Sociedades del DIFC verificará la información de registro de la empresa

• Verificar si los directores y la dirección registrada coinciden con los datos de la DFSA

3. Casos prácticos

✅ Caso de cumplimiento: Emirates NBD Asset Management Limited

• Nombre de la empresa : Emirates NBD Asset Management Limited

• Estado : Autorizado

• Categoría de licencia : Gestión de fondos

• Página de registro de DFSA : resultados de la consulta de DFSA

• Sitio web oficial : 🔗 Sitio web oficial de Emirates NBD

• Conclusión : Correspondencia de información → Cumplimiento✅

❌ Caso de riesgo: Plataforma negra que finge estar “regulada por Dubái”

• Declaración de la empresa : El sitio web oficial afirma estar "regulado en Dubai".

• Resultado de la verificación : No hay registro en el Registro Público de DFSA .

• Conclusión : Publicidad engañosa → Alto riesgo ❌

4. Conceptos erróneos comunes

1. Confusión entre el DIFC y otros reguladores de los EAU

• El Banco Central de los Emiratos Árabes Unidos y ADGM (Abu Dhabi Global Market) no son DFSA.

• Sólo las empresas registradas en el DIFC y autorizadas por la DFSA están reguladas por la DFSA.

2. número de matrícula ficticio

• Las plataformas negras a menudo falsifican un “Número de licencia”, pero este número no se puede encontrar en el sistema DFSA.

3. El sitio web oficial no coincide con el registro

• La dirección registrada se muestra en DIFC, pero la información de contacto del sitio web oficial está en el extranjero.

5. Recomendaciones para inversores

• Antes de invertir, debe verificar si la empresa es una empresa autorizada en el Registro Público DFSA.

• Tenga cuidado con términos vagos como “regulado por Dubái”, que no necesariamente significan regulación de la DFSA .

• Verificación cruzada de tres elementos: nombre de la empresa + número de licencia + dirección.

• Si encuentra publicidad falsa o no obtiene resultados, debe alejarse de inmediato.

VI. Conclusión

La DFSA es uno de los reguladores con mayor reputación internacional en Oriente Medio.

• Las empresas que cumplen con los requisitos (como Emirates NBD Asset Management Limited) pueden verificarse fácilmente en el sistema DFSA.

• Las empresas que no cumplen con las normas a menudo utilizan el nombre “Dubái” para confundir al público, pero no es posible verificarlo a través del registro público de la DFSA.

Los inversores deben seguir estrictamente el proceso paso a paso para verificar y garantizar la seguridad de los fondos.

📌Lecturas adicionales

• Consulta oficial del registro de la FCA

• Consulta de licencia de ASIC Connect

• 🔗 Consulta oficial de NFA BASIC

• 🔗 Búsqueda oficial del Directorio MAS

• 🔗 Consulta Oficial del Registro Público de la SFC

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