Proceso de Consulta de Licencia CNV Argentina | Guía de Cumplimiento de la Comisión Nacional de Valores

1. Introducción a la CNV

1.1 Antecedentes

La Comisión Nacional de Valores ( CNV ) de Argentina se creó en 1968 de conformidad con la Ley de Mercado de Capitales. Es el máximo organismo regulador del mercado de capitales argentino y está adscrita al Ministerio de Economía de Argentina .

Sitio web oficial: https://www.argentina.gob.ar/cnv

1.2 Posicionamiento funcional

Las principales responsabilidades de la CNV incluyen:

• Supervisión de las actividades de emisión y negociación de valores

• Autorizar y supervisar a las compañías de valores, compañías de fondos y consultores de inversión.

• Gestión de la aplicación de las regulaciones del mercado de capitales

• Lucha contra el fraude financiero, la recaudación ilegal de fondos y el tráfico de información privilegiada

• Protegiendo a los pequeños y medianos inversores

II. Alcance de la supervisión y tipos de licencias

2.1 Negocios de valores y corretaje

• Negociación Agentes

• Agentes de Liquidación y Compensación (ALyC) → Agentes de Compensación y Liquidación

👉Evidencia : Directorio Oficial de Corredores de la CNV
https://www.cnv.gov.ar/Agentes

2.2 Gestión de fondos y activos

• Sociedades Gerentes de Fondos Comunes de Inversión

• Administradores de Carteras de Inversión

2.3 Asesores de inversión y agentes independientes

• Asesores de Inversión

• Agentes Asesores Globales (Asesores Financieros Independientes)

2.4 Organización de la Operación del Mercado

• BYMA (Bolsas y Mercados Argentinos SA) Bolsa de Valores de Buenos Aires

• MAE (Mercado Abierto Electrónico) Mercado Electrónico de Bonos

3. Cómo comprobar la matrícula CNV

3.1 Portal oficial

La CNV pone a disposición un directorio de instituciones autorizadas:
👉 Agentes Registrados de la CNV

3.2 Pasos de la consulta

Paso 1: Ingrese al directorio CNV

https://www.cnv.gov.ar/Agentes

Paso 2: Seleccione una categoría

• Agentes de Negociación

• ALyC

• Fondos comunes

• Asesores

Paso 3: Ingrese el nombre de su empresa

Por ejemplo: Banco Galicia ALyC SA

Paso 4: Verificar los resultados

• Nombre completo de la empresa

• Tipo de licencia

• Estado (Activo/Revocado)

• Número de registro

Paso 5: Validación cruzada

• Podés consultar si sos socio en la web oficial de BYMA 👉 https://www.byma.com.ar

4. Ejemplos de consultas

Ejemplo 1: Corredor de valores legales

• Entrada: Banco Galicia ALyC SA

• Resultado: Aparece en el directorio de brokers registrados de la CNV con estado Activo.

Ejemplo 2: Sociedad de fondos legales

• Entrada: SBS Asset Management SA

• Resultado: Figura como gestora de fondos registrada en la CNV.

Ejemplo 3: Plataforma Forex ilegal

• Entrada: ABC Forex, una empresa de cambio de divisas extranjera

• Resultado: No hay registro en el sistema CNV.

• Puede aparecer en los avisos de alerta de la CNV :
  👉 Alertas de la CNV

5. Mecanismo de Protección y Sanciones al Inversionista de la CNV

5.1 Anuncio de advertencia para inversores

La CNV cuenta con una columna Alertas al Inversor que anuncia específicamente empresas no registradas o actividades de inversión ilegales.
👉 Alertas para inversores

5.2 Cumplimiento y sanciones

La CNV tiene:

• Revocación de la licencia

• Suspensión de actividades

• bien

• Traslado a las autoridades judiciales

📌Estudio de caso :
En 2022, la CNV emitió una advertencia de inversión contra una empresa de cambio de divisas ilegal, recordando al público que evite invertir a través de plataformas no registradas.

👉Fuente: CNV Comunicados

VI. Ventajas y limitaciones de la CNV

6.1 Ventajas

• Amplia cobertura : cubre valores, fondos, asesores de inversión y bolsas.

• Alta transparencia : el registro de empresas y los anuncios de sanciones están disponibles públicamente.

• Protección del inversor : Existe un mecanismo especial de educación y advertencia para los inversores.

6.2 Limitaciones

• El negocio minorista de Forex no está regulado : la mayoría de las plataformas minoristas de Forex/CFD no están dentro del sistema de licencias de la CNV.

• Barrera del idioma : La información está principalmente en español, lo que dificulta el acceso a los inversores internacionales.

• Recursos de cumplimiento limitados : las plataformas ilegales siguen activas.

VII. Recomendaciones de cumplimiento para inversores

1. Primero consulte el directorio del sitio web oficial de la CNV : https://www.cnv.gov.ar/Agentes

2. Información de validación cruzada BYMA/MAE :

• BYMA: https://www.byma.com.ar

• MAE: https://www.mae.com.ar

3. Ver Alertas para Inversionistas de la CNV : Alertas de la CNV

4. Tenga cuidado con los documentos de licencia falsificados : las plataformas negras a menudo utilizan el nombre de CNV.

5. Rechace las promesas de altos rendimientos : la CNV recuerda explícitamente a los inversores que los rendimientos fijos y elevados suelen implicar fraude.

8. Conclusión

La CNV (Comisión Nacional de Valores) de Argentina es el máximo regulador del mercado de capitales del país, responsable de la gestión del cumplimiento de las compañías de valores, administradores de fondos, asesores de inversión y bolsas.

Los inversores deberían:

1. Inicie sesión en el directorio del sitio web oficial de la CNV para confirmar la legitimidad;

2. Revisar los anuncios de alerta para inversores ;

3. Verificar información cruzada en bolsas como BYMA/MAE ;

4. Tenga cuidado con la falsa propaganda de "licencias de cambio de divisas".

Resumen del portal oficial:

• Sitio web oficial de la CNV: https://www.argentina.gob.ar/cnv

• Listado de empresas registradas: https://www.cnv.gov.ar/Agentes

• Aviso de alerta para inversores: https://www.argentina.gob.ar/cnv/alertas

• Sitio web oficial de BYMA: https://www.byma.com.ar

• Sitio web oficial del MAE: https://www.mae.com.ar