BrokerHiveXBrokerHiveX
NFA BASIC + CFTCリスト相互検証チュートリアル | 米国規制の実践ガイド
1週間前
サマリー：この包括的なガイドでは、全米先物協会（NFA BASIC）および商品先物取引委員会（CFTC）の基準に基づいて外国為替プラットフォームを照合する方法を解説しています。投資家は、NFA IDの確認、ライセンス状況の確認、CFTC登録情報の比較、レッドリストに掲載されている高リスク企業の特定などを行うことができます。また、よくある質問（「プラットフォームはNFAの規制を受けているか？」「規制に準拠し、信頼できるか？」など）にも回答しています。
1. NFA と CFTC を確認する必要があるのはなぜですか?
米国の外国為替およびデリバティブ市場は、CFTC（商品先物取引委員会）とNFA（全米先物協会）によって共同で規制されています。
CFTC : 先物、デリバティブ、小売外国為替ブローカーの承認と規制を担当する政府規制機関。
NFA ：自主規制団体。すべての合法的な外国為替取引業者はNFAの会員でなければなりません。
投資家向けFAQ:
このプラットフォームは本当に NFA によって規制されているのでしょうか?
会社のNFA IDは本物ですか?
CFTC によって指定されていますか、またはレッドリスト警告リストに含まれていますか?
📌 公式お問い合わせポータル:
2. NFA BASICクエリ手順
🔗 NFA BASIC システムを開きます。
会社名またはNFA IDを入力してください。
結果ページを表示し、次の点を確認します。
会員区分：FDM（外国為替ディーラー）、FCM（先物取引業者）、IB（紹介ブローカー）、CPO/CTA。
ステータス: アクティブ/取り消し/禁止。
懲戒処分：違反記録の有無。
所在地：登録住所が公式サイトと一致しているかどうか。
3. CFTCリストの相互検証
NFA BASIC で結果が得られたとしても、さらに相互検証が必要です。
CFTC 登録者をチェックして、会社が登録されているかどうかを確認します。
CFTC レッド リストをチェックして、あなたの会社が米国の顧客にマーケティングを行う未登録機関として指定されているかどうかを確認してください。
📌注: プラットフォームがレッドリストに掲載されると、米国の投資家を違法にターゲットにしていることを意味します。
4. 実際の事例の比較
✅ コンプライアンス事例：OANDA Corporation
NFA ID : 0325821
ステータス: アクティブ
カテゴリー: FDM (リテールFXディーラー)
登録住所：17 State Street, Suite 300, New York, NY 10004, USA
NFA BASICページ: 🔗 OANDAクエリ結果
CFTC登録情報: OANDAはCFTC登録リストにも掲載されています
公式サイトの一貫性: 🔗 OANDA US公式サイト
結果: 情報が完全に一致 → 準拠✅
❌ リスクケース: CryptoFXTrade
企業声明：公式サイトでは米国規制対象であると主張している。
現状：NFA BASIC または CFTC に登録されていません。
証拠: CryptoFXTrade はCFTC レッドリスト警告リストに含まれています。
結果: 典型的な「偽の米国規制」詐欺 → 高リスク ❌
5. よくある詐欺と注意点
NFA番号の不正流用
プラットフォームは、実際の企業の NFA ID を偽造または悪用します。
検証の結果、会社名・住所に矛盾があることが判明しました→ 非常に疑わしいです。
偽装した会社の登録抹消
一部の企業は撤退（キャンセル）しましたが、依然として自社の公式サイトで「NFA の規制を受けている」と主張しています。
アイデンティティの曖昧化
単なるIB（Introducing Broker）であるにも関わらず、「フルライセンスブローカー」を装っています。
レッドリスト点呼
CFTC レッド リストは最も直感的な高リスク警告信号であり、リストに掲載されている場合は規制されていない操作を示します。
6. クロスバリデーションプロセスの概要
🔄 標準的なプロセス:
🔗NFA BASICにNFA ID/会社名を入力します。
ステータス（アクティブ/取り消し/禁止）+検証カテゴリを確認します。
🔗 CFTC 登録リストで登録を確認してください。
CFTC レッド リストの警告を確認してください。
7. 投資家への推奨事項
検証中は、NFA ID + 会社名 + 住所の3 つの要素が一致する必要があります。
CFTC レッド リストに掲載されている企業はすべて避けてください。
疑わしいプラットフォームを見つけた場合は、次のことができます。
🔗CFTC内部告発プログラム
レポートを送信します。
8. 結論
NFA BASIC と CFTC リストを相互チェックすることは、投資家にとって外国為替プラットフォームの信頼性を識別する最も重要な手段です。
公式サイトに表示されている「規制番号」だけを信用せず、公式チャネルを通じて相互検証してください。
OANDAのような準拠企業は NFA/CFTC によって情報を検証されていますが、 CryptoFXTradeのような偽の企業は CFTC によって明確に名前が公表されます。
📌さらに読む
⚠️リスク提示及び免責条項
BrokerHivexは、インターネットから取得した情報、またはユーザーがアップロードした情報を表示する金融メディアプラットフォームです。BrokerHivexは、いかなる取引プラットフォームまたは商品も推奨するものではありません。また、この情報の利用に起因する取引上の紛争や損失について、当社は責任を負いません。プラットフォームに表示される情報は遅延する可能性があり、ユーザーは自らその正確性を確認する必要があります。
