NFA 기본 + CFTC 목록 교차 검증 튜토리얼 | 미국 규제에 대한 실용 가이드

1. NFA와 CFTC를 확인해야 하는 이유는 무엇입니까?

미국의 외환 및 파생상품 시장은 CFTC(상품선물거래위원회) 와 NFA(전국선물협회) 의 공동 규제를 받습니다.

• CFTC : 선물, 파생상품 및 소매 외환 중개인을 승인하고 규제하는 책임을 맡는 정부 규제 기관입니다.

• NFA : 자율 규제 기관. 모든 합법적 외환 거래자는 NFA 회원이어야 합니다.

투자자 FAQ:

• 이 플랫폼은 실제로 NFA의 규제를 받나요?

• 해당 회사의 NFA ID가 진짜인가요?

• CFTC에서 명명했거나 적색 목록 경고 목록에 포함되었나요?

📌 공식 문의 포털:

• 🔗 NFA BASIC 쿼리 시스템

• 🔗 CFTC 등록자 및 제출

• CFTC 적색 목록 경고 목록

2. NFA 기본 쿼리 단계

1. 🔗 NFA BASIC 시스템을 엽니다.

2. 회사 이름이나 NFA ID를 입력하세요.

3. 결과 페이지를 보고 다음 사항에 중점을 둡니다.

• 회원 유형 : FDM(외환거래상인), FCM(선물거래중개사), IB(소개브로커), CPO/CTA.

• 상태 : 활성/철회/차단됨.

• 징계 조치 : 위반 기록이 있는지 여부.

• 위치 : 등록된 주소가 공식 웹사이트와 일치하는지 여부.

3. CFTC 목록의 교차 검증

NFA BASIC에 결과가 있더라도 추가적인 교차 검증이 필요합니다.

• 회사가 등록되어 있는지 확인하려면 CFTC 등록자를 확인하세요.

• CFTC 적색목록을 확인하여 귀사가 미국 고객을 대상으로 마케팅하는 미등록 기관 으로 지정되었는지 확인하세요.

📌참고 : 플랫폼이 레드리스트에 등재되면 해당 플랫폼은 미국 투자자를 불법적으로 표적으로 삼고 있다는 의미입니다.

4. 실제 사례 비교

✅ 규정 준수 사례: OANDA Corporation

• NFA ID : 0325821

• 상태 : 활성

• 카테고리 : FDM(소매 외환 딜러)

• 등록 주소 : 17 State Street, Suite 300, New York, NY 10004, USA

• NFA 기본 페이지 : 🔗 OANDA 쿼리 결과

• CFTC 등록 정보 : OANDA는 CFTC 등록 목록 에도 등재되어 있습니다.

• 공식 웹사이트 일관성 : 🔗 OANDA US 공식 웹사이트

• 결과: 정보 완벽 일치 → 준수✅

❌ 위험 사례: CryptoFXTrade

• 회사 성명 : 공식 웹사이트에서는 회사가 미국에서 규제를 받는다고 주장합니다.

• 실제 상황 : NFA BASIC이나 CFTC에 등록되지 않음.

• 증거 : CryptoFXTrade가 CFTC 적색 목록 경고 목록 에 포함되었습니다.

• 결과: 전형적인 "가짜 미국 규제" 사기 → 고위험 ❌

5. 일반적인 사기 및 경고 사항

1. NFA 번호 도용

• 해당 플랫폼은 실제 회사의 NFA ID를 위조하거나 오용합니다.

• 검증과정에서 회사명/주소가 일치하지 않는 것으로 나타났습니다 → 매우 의심스럽습니다.

2. 사칭하는 회사 등록 취소

• 일부 회사는 철회(취소) 했지만 여전히 공식 홈페이지에서 "NFA의 규제를 받는다"고 주장하고 있습니다.

3. 정체성의 모호함

• 그것은 단지 IB(Introducing Broker) 일 뿐인데, "정식 라이센스 브로커"라고 가장하고 있습니다.

4. 레드 리스트 롤 콜

• CFTC 적색 목록은 가장 직관적인 고위험 경고 신호이며, 목록에 등재된다는 것은 규제되지 않은 거래가 이루어졌음을 나타냅니다.

6. 교차 검증 프로세스 요약

🔄 표준 프로세스:

1. 🔗 NFA BASIC 에 NFA ID/회사 이름을 입력하세요.

2. 상태(활성/철회/차단) + 검증 범주를 확인하세요.

3. 🔗 CFTC 등록 목록 에 등록되어 있는지 확인하세요.

4. CFTC 적색목록 에서 경고를 확인하세요.

7. 투자자 추천

• 검증 시에는 NFA ID + 회사명 + 주소라는 세 가지 요소가 일치해야 합니다 .

• CFTC 적색목록 에 등재된 모든 회사를 피하세요.

• 의심스러운 플랫폼을 발견하면 다음과 같이 조치하세요.

• 🔗 NFA 불만 접수 채널

• 🔗CFTC 내부고발자 프로그램
  보고서를 제출하세요.

8. 결론

• NFA BASIC과 CFTC 목록을 교차 확인하는 것은 투자자가 외환 플랫폼의 진위 여부를 확인하는 가장 중요한 수단입니다.

• 공식 웹사이트에 표시된 "규제 번호"만 절대 믿지 말고, 공식 채널을 통해 교차 검증하세요.

• OANDA 와 같은 규정을 준수하는 회사는 NFA/CFTC에서 정보를 검증받는 반면, CryptoFXTrade 와 같은 가짜 회사는 CFTC에서 명확하게 이름을 밝힙니다.

📌추가 읽기

• 🔗 FCA 등록 공식 문의

• ASIC Connect 라이선스 문의

• 🔗 BrokerHiveX 위험 평가 방법론