Учебное пособие по перекрёстной проверке NFA BASIC и CFTC | Практическое руководство по регулированию в США

1. Зачем нам проверять NFA и CFTC?

Валютный рынок и рынок деривативов США совместно регулируются Комиссией по торговле товарными фьючерсами (CFTC) и Национальной фьючерсной ассоциацией (NFA) .

• CFTC : государственный регулирующий орган, отвечающий за одобрение и регулирование деятельности фьючерсных, деривативных и розничных форекс-брокеров.

• NFA : саморегулируемая организация. Все легальные валютные трейдеры должны быть членами NFA.

Часто задаваемые вопросы для инвесторов:

• Действительно ли эта платформа регулируется NFA?

• Является ли идентификатор NFA компании подлинным?

• Был ли он включен в список CFTC или в список предупреждений Красного списка ?

📌 Официальный портал справок:

• 🔗 Система запросов NFA BASIC

• 🔗 Регистраторы и подача документов в CFTC

• Предупреждающий список CFTC Red List

2. Шаги запроса NFA BASIC

1. Откройте систему 🔗 NFA BASIC .

2. Введите название вашей компании или идентификатор NFA .

3. Просмотрите страницу результатов и сосредоточьтесь на проверке:

• Категория членства : FDM (валютный дилер), FCM (комиссионный торговец фьючерсами), IB (представляющий брокер), CPO/CTA.

• Статус : Активен/Отозван/Запрещен.

• Дисциплинарные меры : имеются ли записи о нарушениях.

• Местоположение : Соответствует ли зарегистрированный адрес адресу на официальном сайте.

3. Перекрестная проверка списка CFTC

Даже если NFA BASIC даст результаты, необходима дополнительная перекрестная проверка:

• Проверьте регистраторов CFTC , чтобы узнать, зарегистрирована ли компания.

• Проверьте Красный список CFTC, чтобы узнать, не была ли ваша компания названа незарегистрированным учреждением, осуществляющим маркетинг для клиентов из США .

📌Примечание : Как только платформа появляется в Красном списке, это означает, что она незаконно ориентируется на инвесторов из США.

4. Сравнение практических случаев

✅ Дело о соблюдении требований: Корпорация OANDA

• Идентификатор NFA : 0325821

• Статус : Активный

• Категория : FDM (Розничный Форекс-дилер)

• Юридический адрес : 17 State Street, Suite 300, New York, NY 10004, США

• Страница NFA BASIC : 🔗 Результаты запросов OANDA

• Информация о регистрации в CFTC : OANDA также включена в регистрационный список CFTC.

• Официальная согласованность веб-сайта : 🔗 Официальный веб-сайт OANDA в США

• Результат: Информация полностью совпадает → Соответствует✅

❌ Случай риска: CryptoFXTrade

• Заявление компании : на официальном сайте утверждается, что она регулируется Соединенными Штатами.

• Фактическая ситуация : Не зарегистрирован в NFA BASIC или CFTC.

• Доказательства : CryptoFXTrade включена в Красный список CFTC .

• Результат: Типичная афера с «поддельным регулированием США» → Высокий риск ❌

5. Распространенные виды мошенничества и предупредительные сигналы

1. Незаконное присвоение номеров NFA

• Платформа подделывает или использует не по назначению настоящий идентификатор NFA компании.

• В ходе проверки было обнаружено несоответствие названия/адреса компании → Крайне подозрительно.

2. Отмена регистрации компании, выдающей себя за другое лицо

• Некоторые компании отозвали (аннулировали) свои лицензии , но продолжают заявлять на своих официальных сайтах, что они «регулируются NFA».

3. Размытость идентичности

• Это всего лишь IB (представляющий брокер) , но он выдает себя за «брокера с полной лицензией».

4. Красный список

• Красный список CFTC является наиболее наглядным предупреждающим сигналом о высоком риске, и его появление в списке указывает на нерегулируемую деятельность.

6. Краткое описание процесса перекрестной проверки

🔄 Стандартный процесс:

1. Введите свой идентификатор NFA/название компании в 🔗 NFA BASIC .

2. Подтверждение статуса (Активен/Отозван/Заблокирован) + категория проверки.

3. Проверьте регистрацию в списке 🔗 CFTC .

4. Проверьте наличие предупреждений в Красном списке CFTC .

7. Рекомендации инвесторов

• При проверке должны быть сопоставлены три элемента : идентификатор NFA + название компании + адрес.

• Избегайте всех компаний, которые фигурируют в красном списке CFTC .

• Если вы обнаружили подозрительную платформу, вы можете:

• 🔗 Канал жалоб NFA

• 🔗Программа осведомителей CFTC
  Подать отчет.

8. Заключение

• Перекрестная проверка списков NFA BASIC и CFTC является для инвесторов важнейшим средством определения подлинности форекс-платформы.

• Никогда не доверяйте только «нормативному номеру», указанному на официальном сайте, и перепроверяйте его по официальным каналам.

• Информация о таких законопослушных компаниях, как OANDA, проверяется NFA/CFTC, в то время как поддельные компании, такие как CryptoFXTrade , будут четко обозначены CFTC.

📌Дополнительная литература

• 🔗 Официальный запрос в FCA Register

• Запрос лицензии ASIC Connect

• 🔗 Методология оценки риска BrokerHiveX