Процесс запроса лицензии CNV в Аргентине | Руководство по соблюдению требований Национальной комиссии по ценным бумагам (Comisión Nacional de Valores)

1. Введение в CNV

1.1 Предыстория

Национальная комиссия по ценным бумагам Аргентины (Comisión Nacional de Valores, CNV ) была создана в 1968 году в соответствии с Законом о рынках капитала. Она является высшим регулирующим органом аргентинского рынка капитала и подчиняется Министерству экономики Аргентины (Ministerio de Economía) .

📌Официальный сайт : https://www.argentina.gob.ar/cnv

1.2 Функциональное позиционирование

Основные обязанности CNV включают в себя:

• Надзор за выпуском и торговлей ценными бумагами

• Уполномочивать и контролировать компании, работающие с ценными бумагами, фондовые компании и инвестиционных консультантов

• Управление обеспечением соблюдения правил рынка капитала

• Борьба с финансовым мошенничеством, незаконным сбором средств и инсайдерской торговлей

• Защита малых и средних инвесторов

II. Сфера надзора и виды лицензий

2.1 Ценные бумаги и брокерский бизнес

• Negociación Agentes (брокеры по ценным бумагам)

• Agentes de Liquidación y Compensación (ALyC) → Клиринговые и расчетные агенты

👉Доказательства : Официальный брокерский справочник CNV
https://www.cnv.gov.ar/Agentes

2.2 Управление фондами и активами

• Sociedades Gerentes de Fondos Comunes de Inversión (Компании по управлению взаимными фондами)

• Administradores de Carteras de Inversión (портфельные менеджеры)

2.3 Инвестиционные консультанты и независимые агенты

• Asesores de Inversión (Консультанты по инвестициям)

• Agentes Asesores Globales (Независимые финансовые консультанты)

2.4 Организация работы рынка

• BYMA (Bolsas y Mercados Argentinos SA) Фондовая биржа Буэнос-Айреса

• Рынок электронных облигаций MAE (Mercado Abierto Electrónico)

3. Как проверить номерной знак CNV

3.1 Официальный портал

CNV предоставляет справочник лицензированных учреждений:
👉 CNV Agentes Registrados

3.2 Шаги запроса

Шаг 1: Войдите в каталог CNV

https://www.cnv.gov.ar/Agentes

Шаг 2: Выберите категорию

• Agentes de Negociación

• АЛыК

• Fondos Comunes

• Асесор

Шаг 3: Введите название вашей компании

Например: Banco Galicia ALyC SA.

Шаг 4: Проверьте результаты

• Полное название компании

• Тип лицензии

• Статус (Активный / Отозван)

• Регистрационный номер

Шаг 5: Перекрестная проверка

• Вы можете проверить, являетесь ли вы членом BYMA, на официальном сайте 👉 https://www.byma.com.ar

4. Примеры запросов

Пример 1: Юридический брокер по ценным бумагам

• Ввод: Banco Galicia ALyC SA

• Результат: Появляется в каталоге зарегистрированных брокеров CNV со статусом «Активно».

Пример 2: Компания с юридическим фондом

• Ввод: SBS Asset Management SA

• Результат: зарегистрирован в CNV как управляющий фондом.

Пример 3: Незаконная платформа Форекс

• Ввод: ABC Forex, зарубежная компания по обмену валюты

• Результат: Нет записи в системе CNV.

• Может отображаться в уведомлениях CNV :
  👉 Оповещения CNV

5. Механизм защиты инвесторов и штрафных санкций CNV

5.1 Предупреждение для инвесторов

На сайте CNV есть колонка Alertas al Inversor , в которой специально сообщается о незарегистрированных компаниях или незаконной инвестиционной деятельности.
👉 Оповещения для инвесторов

5.2 Правоприменение и штрафные санкции

CNV имеет:

• Аннулирование лицензии

• Приостановка деятельности

• отлично

• Передача в судебные органы

📌Пример из практики :
В 2022 году CNV выпустила инвестиционное предупреждение в отношении незаконной компании по обмену валюты, напомнив общественности избегать инвестирования через незарегистрированные платформы.

👉 Источник: CNV Comunicados

VI. Преимущества и ограничения CNV

6.1 Преимущества

• Широкий охват : охватывает ценные бумаги, фонды, инвестиционных консультантов и биржи.

• Высокая прозрачность : как регистрация компаний, так и объявления о штрафах доступны для общественности и могут быть изучены.

• Защита инвесторов : существует специальный механизм обучения и предупреждения инвесторов.

6.2 Ограничения

• Розничный бизнес Forex не регулируется : большинство розничных платформ Forex/CFD не попадают под систему лицензирования CNV.

• Языковой барьер : информация представлена ​​в основном на испанском языке, что затрудняет доступ к ней для международных инвесторов.

• Ограниченные ресурсы для обеспечения соблюдения законодательства : незаконные платформы продолжают действовать.

VII. Рекомендации по соблюдению требований инвесторов

1. Сначала проверьте официальный сайт CNV : https://www.cnv.gov.ar/Agentes

2. Перекрестная проверка информации BYMA/MAE :

• BYMA: https://www.byma.com.ar

• МАЕ: https://www.mae.com.ar

3. Просмотреть оповещения инвесторов CNV : CNV Alertas

4. Остерегайтесь поддельных лицензионных документов : черные платформы часто используют название CNV.

5. Отвергайте обещания высокой доходности : CNV недвусмысленно напоминает инвесторам, что фиксированная высокая доходность часто связана с мошенничеством.

8. Заключение

Национальная комиссия по ценным бумагам (CNV) Аргентины является высшим регулятором рынка капитала в стране и отвечает за контроль за соблюдением нормативных требований компаниями, работающими с ценными бумагами, управляющими фондами, инвестиционными консультантами и биржами.

Инвесторам следует:

1. Войдите в каталог официального сайта CNV, чтобы подтвердить легитимность;

2. Ознакомьтесь с объявлениями об оповещениях для инвесторов ;

3. Перекрестная проверка информации на таких биржах, как BYMA/MAE ;

4. Остерегайтесь ложной пропаганды о «лицензиях на операции с иностранной валютой».

📌Официальное резюме портала :

• Официальный сайт CNV: https://www.argentina.gob.ar/cnv

• Список зарегистрированных компаний: https://www.cnv.gov.ar/Agentes

• Уведомление для инвесторов: https://www.argentina.gob.ar/cnv/alertas

• Официальный сайт BYMA: https://www.byma.com.ar

• Официальный сайт МАЭ: https://www.mae.com.ar