การประเมินการปฏิบัติตามข้อกำหนด HKGX/CGSE | ตลาดแลกเปลี่ยนทองคำและเงินฮ่องกงเชื่อถือได้หรือไม่? วิธีการตรวจสอบสมาชิก ระบุสินค้าปลอม และการประเมินความเสี่ยง

1) คือใคร: ตำแหน่งและขอบเขตอำนาจและความรับผิดชอบ

• ตลาดซื้อขายทองคำและเงินฮ่องกง (CGSE) เป็นองค์กรและศูนย์ซื้อขายโลหะมีค่าของฮ่องกง ซึ่งมีประวัติยาวนานกว่าหนึ่งศตวรรษ CGSE ทำหน้าที่เป็นแพลตฟอร์มหลักสำหรับการซื้อขายโลหะมีค่า เช่น ทองคำและเงิน ทั้งแบบซื้อขายจริงและซื้อขายผ่านระบบแลกเปลี่ยน (รวมถึงการซื้อขายแบบเปิดเผยและการซื้อขายผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์) แก่สมาชิก นอกจากนี้ CGSE ยังเป็น ผู้กำหนดกฎเกณฑ์การซื้อขายและบริหารจัดการตนเอง หน้าที่ ของ CGSE ประกอบด้วยการจัดหาสถานที่และสิ่งอำนวยความสะดวกสำหรับการซื้อขาย การกำหนดและบังคับใช้กฎเกณฑ์การซื้อขายและระบบควบคุมความเสี่ยง และกำกับดูแลการหักบัญชีและการส่งมอบ ( วิกิพีเดีย )

• สถานะทางกฎหมาย : CGSE เป็นสถานที่ซื้อขายทองคำและเงินเพียงแห่งเดียวในฮ่องกง รัฐบาลฮ่องกงรับรองให้ CGSE เป็น ศูนย์ซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ ตามกฎหมายท้องถิ่น (มาตรา 3(d) ของหมวด 82 แห่งกฎหมายฮ่องกง) (โดยหลักแล้ว CGSE ดำเนินการภายใต้การกำกับดูแลตนเอง ซึ่งแตกต่างจาก "การออกใบอนุญาตตามกฎหมาย" ให้กับตัวกลางด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่บริหารโดย SFC) ( วิกิพีเดีย )

ประเด็นสำคัญ: CGSE มีลักษณะใกล้เคียงกับ " องค์กรแลกเปลี่ยน/อุตสาหกรรมที่กำกับดูแลตนเอง " ซึ่งแตกต่างจาก หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินตามกฎหมาย เช่น FCA และ ASIC ซึ่งให้ความสำคัญกับการคุ้มครองนักลงทุนรายย่อยอย่างเข้มงวด นักลงทุนควรเข้าใจขอบเขตของ CGSE: กรอบการกำกับดูแลตนเองของ CGSE รับผิดชอบการจัดการสมาชิก กฎการซื้อขาย และคำสั่งซื้อขาย ณ สถานที่ซื้อขาย แต่ ไม่ได้หมายความ ว่ารัฐบาลจะกำกับดูแลผลิตภัณฑ์ทางการเงินหรือกิจกรรมค้าปลีกข้ามพรมแดนทั้งหมดโดยออกใบอนุญาตอย่างครอบคลุม

2) วิธีการตรวจสอบ: กระบวนการตรวจสอบอย่างเป็นทางการ (ห้าขั้นตอน)

วัตถุประสงค์: เพื่อยืนยันว่าบริษัทเป็นสมาชิกของแพลตฟอร์มการซื้อขายหรือไม่ และสามารถค้นหาบันทึก/องค์ประกอบของธุรกรรมออนไลน์ใน CGSE ได้หรือไม่

ขั้นตอนที่ 1｜ตรวจสอบ " ไดเรกทอรีสมาชิก "

• ไปที่หน้าราย ชื่อสมาชิก ในเว็บไซต์อย่างเป็นทางการของ CGSE และตรวจสอบรายการ (ชื่อตามกฎหมาย ผู้รับผิดชอบ/ผู้ติดต่อ หมายเลขทะเบียนธุรกิจ ฯลฯ) โดยใช้ ชื่อบริษัท หรือ หมายเลขสมาชิก ( cgse.com.hk )

ขั้นตอนที่ 2｜เลือก "สมาชิกการซื้อขายอิเล็กทรอนิกส์ที่ได้รับอนุมัติ"

• หากอีกฝ่ายอ้างว่าเป็น "การซื้อขายทางอิเล็กทรอนิกส์ CGSE" หรือ "การจับคู่ทางอิเล็กทรอนิกส์ทองคำ/เงินของลอนดอน" โปรดตรวจสอบว่าอยู่ในรายชื่อ สมาชิกการซื้อขายทางอิเล็กทรอนิกส์ที่ได้รับการยอมรับ CGSE หรือไม่ ( cgse.com.hk )

ขั้นตอนที่ 3｜ตรวจสอบ "รหัสธุรกรรม/รายละเอียดธุรกรรม"

• ธุรกรรมทางอิเล็กทรอนิกส์บางรายการจะสร้าง "รหัสธุรกรรมสัญญาทองคำ/เงิน Loco London " ขึ้นมา โดยรหัสนี้สามารถตรวจสอบได้บนเว็บไซต์ CGSE รวมถึง ราคา เวลา และปริมาณ เพื่อให้แน่ใจว่าตรงกับใบเสร็จของคู่สัญญา ( cgse.com.hk )

ขั้นตอนที่ 4｜อ่าน "ประกาศและประกาศพิเศษ"

• โปรดใส่ใจกับประกาศของ CGSE (เช่น ข้อตกลงระงับการซื้อขายหลักทรัพย์เนื่องจากพายุไต้ฝุ่น/พายุฝนดำ ) เพื่อระบุโครงการที่ใช้การระงับการซื้อขายหลักทรัพย์/สภาวะตลาดที่ผิดปกติเป็นข้ออ้างในการชักจูงให้มีการชำระบัญชีหรือโอนกิจการ มีการประกาศอย่างเป็นทางการเกี่ยวกับการระงับการซื้อขายหลักทรัพย์เนื่องจากพายุฝนดำ และมีรายงานข่าวเผยแพร่ออกมาแล้ว ( cgse.com.hk )

ขั้นตอนที่ 5｜ระวัง “คำกล่าวที่เคร่งขรึม/ความร่วมมือปลอม”

• CGSE ได้ออก แถลงการณ์ที่เคร่งครัด โดยชี้แจงว่าไม่มีความร่วมมือกับ "Golden Chain (GDBC)" และขอเตือนนักลงทุน ให้ระมัดระวัง หากแพลตฟอร์มใดอ้างถึง "ความร่วมมือ/การรับรอง CGSE" แต่ไม่พบร่องรอยใดๆ บนเว็บไซต์อย่างเป็นทางการ ถือเป็นสัญญาณที่มีความเสี่ยงสูง ( cgse.com.hk )

3) ตัวอย่างสมาชิกจริง (อ้างอิงจากไดเร็กทอรีเว็บไซต์อย่างเป็นทางการ)

ต่อไปนี้เป็นเพียง ตัวอย่าง เท่านั้น โปรดตรวจสอบ ชื่อเต็ม หมายเลขสมาชิก และสถานะของบริษัท กับไดเรกทอรีล่าสุดบนเว็บไซต์อย่างเป็นทางการของ CGSE ก่อนโพสต์:

• Heraeus Limited (ฮ่องกง) (หมายเลขสมาชิก 054)—ดูรายชื่อสมาชิก CGSE ( cgse.com.hk )

• บริษัท ไอซีบีซี (เอเชีย) บูลเลียน จำกัด (สมาชิกหมายเลข 111) — ดูรายชื่อสมาชิก CGSE ( cgse.com.hk )

• Lee Cheong Gold Dealers Limited (หมายเลขสมาชิก 098) - ดูรายชื่อสมาชิก CGSE ( cgse.com.hk )

• บริษัท Emperor Gold & Silver จำกัด ( สมาชิกหมายเลข 102) - ดูรายชื่อสมาชิก CGSE ( cgse.com.hk )

เคล็ดลับ: สมาชิกหลายคนเป็น ร้านทอง/บริษัททอง/กลุ่มอัญมณี/บริษัททองในเครือธนาคาร ซึ่งแตกต่างจากหมวดหมู่ "แลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ/สัญญาส่วนต่าง" หากอีกฝ่ายอ้างว่า "แลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ/สัญญาส่วนต่างอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ HKGX" แสดงว่าข้อความดังกล่าวอาจทำให้เข้าใจผิดได้

4) พื้นที่เสี่ยงสูงสำหรับ "การโคลน/แบล็คลิสต์/การหลอกลวง" (พร้อมตัวอย่าง)

• ชื่อปลอม/ความร่วมมือที่สมมติขึ้น : CGSE ขอประณาม รายงานเท็จเกี่ยวกับ "Golden Chain GDBC" อย่างเป็นทางการ และ ปฏิเสธความเกี่ยวข้องใดๆ กับตลาดหลักทรัพย์ฯ หากท่านพบข้อกล่าวอ้างเกี่ยวกับ "ความร่วมมือเชิงกลยุทธ์กับ CGSE" โปรดตรวจสอบ ประกาศบนเว็บไซต์อย่างเป็นทางการ กับ สมาชิก/รายชื่อการซื้อขายทางอิเล็กทรอนิกส์ ( cgse.com.hk )

• อ้างเท็จว่า "การตรวจสอบและรับรองโดย CGSE" : รหัสธุรกรรมอิเล็กทรอนิกส์ ของ CGSE สามารถ ตรวจสอบได้ แต่ ไม่ใช่ทุกธุรกรรม OTC ที่จะมีรหัสนี้ "ใบเสร็จรับเงินภาพหน้าจอ/ใบเสร็จรับเงินกลุ่ม" ไม่สามารถแทนที่ รหัสเว็บไซต์อย่างเป็นทางการ และ ไดเรกทอรี ได้ ( cgse.com.hk )

• คำเตือนเรื่องสภาพอากาศ/ตลาดพักการซื้อขาย : โปรดระมัดระวังการใช้สภาพอากาศที่รุนแรง เช่น พายุไต้ฝุ่นหรือฝนดำ เพื่อหลอกให้ตลาดปิดทำการหรือบังคับให้ขายทำกำไร สามารถตรวจสอบประกาศอย่างเป็นทางการได้ที่ ( cgse.com.hk )

ส่วนขยาย: การฉ้อโกงข้ามพรมแดนมักใช้ "โลหะมีค่า/แลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ/สกุลเงินดิจิทัล" เป็นกลโกงแบบแพ็คเกจ หน่วยงานกำกับดูแล (เช่น FCA, SEC/PAUSE, FTC, FinCEN ฯลฯ) ได้เตือนมานานแล้วเกี่ยวกับพฤติกรรมฉ้อโกงที่เกี่ยวข้องกับ หน่วยงานกำกับดูแลปลอม/นิติบุคคลปลอม ดังนั้นควรตรวจสอบข้อมูลนี้ ( FCA )

5) ความเข้มข้นของการปฏิบัติตามและการตอบสนองของนักลงทุน

• การกำกับดูแลตนเอง รายชื่อ และรหัสธุรกรรม คือ “องค์ประกอบหลักสามประการที่ตรวจสอบได้” ของ CGSE สำหรับนักลงทุนรายย่อย การค้นหา “สมาชิกที่มีชื่อเดียวกัน/สมาชิกซื้อขายอิเล็กทรอนิกส์/บันทึกรหัสธุรกรรม” บนเว็บไซต์อย่างเป็นทางการ นั้นเหนือกว่าภาพหน้าจอทางการตลาดอย่างมาก ( cgse.com.hk )

• การรับรู้ขอบเขต : CGSE ไม่ใช่ "หน่วยงานกำกับดูแลใบอนุญาตตัวกลางทางการเงิน" เช่น SFC หากเกี่ยวข้องกับ CFD ที่มีการกู้ยืม/การรับลูกค้าปลีกข้ามพรมแดน ยังคงจำเป็นต้องตรวจสอบ ใบอนุญาตหน่วยงานกำกับดูแลในท้องถิ่น ของตลาดเป้าหมาย (เช่น FCA ในสหราชอาณาจักรและ CySEC ในไซปรัส)

6) “รายการตรวจสอบการลงจอด” สำหรับผู้อ่าน

ค้นหา ชื่อ/หมายเลขบริษัทอื่นแบบเต็ม ใน ไดเรกทอรีสมาชิกอย่างเป็นทางการของ CGSE ( cgse.com.hk )

1. หากมีข้อความว่า "การซื้อขายทางอิเล็กทรอนิกส์/ทองคำและเงินลอนดอน" จะต้องอยู่ใน รายชื่อสมาชิกการซื้อขายทางอิเล็กทรอนิกส์ที่ได้รับการอนุมัติ ( cgse.com.hk )

2. รับและตรวจสอบ รหัสธุรกรรม CGSE (ราคา/เวลา/ปริมาณธุรกรรมสามารถดูได้ที่เว็บไซต์อย่างเป็นทางการ) ( cgse.com.hk )

3. ตรวจสอบหน้า ประกาศ/คำชี้แจง สำหรับ คำชี้แจง/คำชี้แจงสำคัญ ใดๆ ที่เกี่ยวข้องกับองค์กร ( cgse.com.hk )

4. เมื่อทำธุรกิจ แลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ/CFD โปรดตรวจสอบใบอนุญาตของ หน่วยงานกำกับดูแลตามกฎหมาย ของประเทศ/ภูมิภาคที่เกี่ยวข้อง (เช่น รายการคำเตือนของ FCA ) ด้วย ( FCA )