BrokerHiveX
หน้าแรกโบรกเกอร์ข่าวการประเมินโบรกเกอร์สถาบันการลงทุนการเปิดเผยกลุ่ม

บทช่วยสอนการตรวจสอบข้ามรายการ NFA BASIC + CFTC | คู่มือปฏิบัติเกี่ยวกับกฎระเบียบของสหรัฐอเมริกา

1 สัปดาห์ก่อน

บทสรุป：คู่มือฉบับสมบูรณ์นี้อธิบายวิธีการตรวจสอบแพลตฟอร์มฟอเร็กซ์กับสมาคมฟิวเจอร์สแห่งชาติ (NFA BASIC) และคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) เพื่อช่วยให้นักลงทุนตรวจสอบรหัสประจำตัว NFA ยืนยันสถานะใบอนุญาต เปรียบเทียบการจดทะเบียน CFTC และระบุบริษัทที่มีความเสี่ยงสูงในบัญชีแดง (Red List) นอกจากนี้ยังมีคำถามที่พบบ่อย เช่น แพลตฟอร์มอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ NFA หรือไม่ เป็นไปตามข้อกำหนดและเชื่อถือได้หรือไม่

1. ทำไมเราจึงควรตรวจสอบ NFA และ CFTC?

ตลาดแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศและตลาดอนุพันธ์ของสหรัฐฯ อยู่ภายใต้การกำกับดูแลร่วมกันของ CFTC (คณะกรรมการการซื้อขายล่วงหน้าสินค้าโภคภัณฑ์) และ NFA (สมาคมล่วงหน้าแห่งชาติ)

  • CFTC : หน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาลที่รับผิดชอบในการอนุมัติและควบคุมโบรกเกอร์ฟิวเจอร์ส อนุพันธ์ และฟอเร็กซ์ปลีก

  • NFA : องค์กรกำกับดูแลตนเอง ผู้ค้าแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศที่ถูกกฎหมายทุกคนต้องเป็นสมาชิกของ NFA

คำถามที่พบบ่อยของนักลงทุน:

  • แพลตฟอร์มนี้ถูกควบคุมโดย NFA จริงหรือ?

  • บัตร NFA ของบริษัทเป็นของแท้หรือไม่?

  • ได้รับการตั้งชื่อโดย CFTC หรือรวมอยู่ในรายการเตือน บัญชีแดง หรือไม่?

📌 พอร์ทัลสอบถามอย่างเป็นทางการ:

2. ขั้นตอนการสอบถามพื้นฐานของ NFA

  1. เปิด ระบบ 🔗 NFA BASIC

  2. กรอกชื่อบริษัทหรือ รหัส NFA ของคุณ

  3. ดูหน้าผลลัพธ์และมุ่งเน้นไปที่การตรวจสอบ:

    • ประเภทสมาชิก : FDM (ตัวแทนจำหน่ายแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ), FCM (ผู้ค้านายหน้าซื้อขายล่วงหน้า), IB (โบรกเกอร์แนะนำ), CPO/CTA

    • สถานะ : ใช้งาน/ถอน/ห้าม

    • การดำเนินการทางวินัย : มีบันทึกการละเมิดหรือไม่

    • ที่ตั้ง : ที่อยู่ที่ลงทะเบียนสอดคล้องกับเว็บไซต์อย่างเป็นทางการหรือไม่

3. การตรวจสอบรายการ CFTC แบบไขว้

แม้ว่า NFA BASIC จะมีผลลัพธ์แล้วก็ตาม จำเป็นต้องมีการตรวจสอบย้อนกลับเพิ่มเติม:

  • ตรวจสอบ ผู้ลงทะเบียน CFTC เพื่อดูว่าบริษัทได้รับการจดทะเบียนหรือไม่

  • ตรวจสอบ รายชื่อแดงของ CFTC เพื่อดูว่าบริษัทของคุณถูกระบุชื่อเป็น สถาบันที่ไม่ได้จดทะเบียนที่ทำการตลาดกับลูกค้าในสหรัฐอเมริกา หรือไม่

📌หมายเหตุ : เมื่อแพลตฟอร์มปรากฏบนรายชื่อแดง แสดงว่าแพลตฟอร์มดังกล่าวกำลังเล็งเป้าหมายไปที่นักลงทุนในสหรัฐฯ อย่างผิดกฎหมาย

4. การเปรียบเทียบกรณีศึกษาจริง

✅ กรณีการปฏิบัติตาม: บริษัท OANDA

❌ กรณีเสี่ยง: CryptoFXTrade

  • คำชี้แจงของบริษัท : อ้างบนเว็บไซต์อย่างเป็นทางการว่าได้รับการควบคุมดูแลโดยสหรัฐอเมริกา

  • สถานการณ์จริง : ไม่ได้ลงทะเบียนกับ NFA BASIC หรือ CFTC

  • หลักฐาน : CryptoFXTrade ได้ถูกเพิ่มไว้ใน รายชื่อเตือน CFTC Red List

  • ผลลัพธ์: การหลอกลวงแบบ "กฎระเบียบปลอมของสหรัฐฯ" ทั่วไป → มีความเสี่ยงสูง ❌

5. การหลอกลวงทั่วไปและจุดเตือน

  1. การยักยอกหมายเลข NFA

    • แพลตฟอร์มปลอมแปลงหรือใช้รหัส NFA ของบริษัทจริงในทางที่ผิด

    • ระหว่างการตรวจสอบ พบว่าชื่อ/ที่อยู่บริษัทไม่สอดคล้องกัน → น่าสงสัยอย่างยิ่ง

  2. การเพิกถอนการจดทะเบียนบริษัทโดยแอบอ้าง

    • บริษัทบางแห่งได้ ถอนตัว (ยกเลิก) แล้ว แต่ยังคงอ้างบนเว็บไซต์อย่างเป็นทางการว่าตน "อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ NFA"

  3. ความเบลอของตัวตน

    • เป็นเพียงแค่ IB (Introducing Broker) แต่แอบอ้างว่าเป็น "โบรกเกอร์ที่มีใบอนุญาตเต็มรูปแบบ"

  4. การเรียกชื่อบัญชีรายชื่อแดง

    • บัญชีแดงของ CFTC ถือเป็นสัญญาณเตือนความเสี่ยงสูงที่เข้าใจง่ายที่สุด และการปรากฏบนบัญชีดังกล่าวบ่งชี้ถึงการดำเนินงานที่ไม่ได้รับการควบคุม

6. สรุปกระบวนการตรวจสอบไขว้

🔄 ขั้นตอนมาตรฐาน:

  1. กรอก รหัส NFA/ชื่อบริษัทของคุณ ใน 🔗 NFA BASIC

  2. ยืนยันสถานะ (ใช้งาน/ถอน/ห้าม) + หมวดหมู่การตรวจสอบ

  3. ตรวจสอบการลงทะเบียนบน รายชื่อการลงทะเบียน CFTC

  4. ตรวจสอบคำเตือนใน รายชื่อแดงของ CFTC

7. คำแนะนำจากนักลงทุน

8. บทสรุป

  • การตรวจสอบรายการ NFA BASIC และ CFTC ถือเป็นวิธีที่สำคัญที่สุดสำหรับนักลงทุนในการระบุความถูกต้องของแพลตฟอร์มฟอเร็กซ์

  • อย่าเชื่อถือเพียง "หมายเลขกำกับดูแล" ที่แสดงบนเว็บไซต์อย่างเป็นทางการเท่านั้น และควรตรวจสอบยืนยันผ่านช่องทางอย่างเป็นทางการ

  • บริษัทที่ปฏิบัติตามข้อกำหนด เช่น OANDA จะได้รับการตรวจสอบข้อมูลโดย NFA/CFTC ในขณะที่บริษัทปลอม เช่น CryptoFXTrade จะได้รับการระบุชื่ออย่างชัดเจนโดย CFTC

📌 อ่านเพิ่มเติม

บทช่วยสอนการตรวจสอบข้ามรายการ NFA BASIC + CFTC | คู่มือปฏิบัติเกี่ยวกับกฎระเบียบของสหรัฐอเมริกา

⚠️เคล็ดลับความเสี่ยงและข้อจำกัดความรับผิด

BrokerHivex เป็นแพลตฟอร์มสื่อทางการเงินที่แสดงข้อมูลจากอินเทอร์เน็ตสาธารณะหรือข้อมูลที่ผู้ใช้อัปโหลด BrokerHivex ไม่ได้รับรองแพลตฟอร์มหรือตราสารซื้อขายใดๆ เราไม่รับผิดชอบต่อข้อพิพาทหรือความเสียหายใดๆ ที่อาจเกิดขึ้นจากการใช้ข้อมูลนี้ โปรดทราบว่าข้อมูลที่แสดงบนแพลตฟอร์มอาจล่าช้า และผู้ใช้ควรตรวจสอบความถูกต้องด้วยตนเอง

การสอบถาม ASIC AFSL และตัวแทนที่ได้รับการแต่งตั้ง | คู่มือการปฏิบัติตามกฎระเบียบของนักลงทุน

การสอบถาม ASIC AFSL และตัวแทนที่ได้รับการแต่งตั้ง | คู่มือการปฏิบัติตามกฎระเบียบของนักลงทุน

ก่อนหน้า
ขั้นตอนการสอบถามใบอนุญาตกำกับดูแลของ MAS | วิธีการตรวจสอบว่าแพลตฟอร์ม Forex อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของสำนักงานการเงินสิงคโปร์หรือไม่

ขั้นตอนการสอบถามใบอนุญาตกำกับดูแลของ MAS | วิธีการตรวจสอบว่าแพลตฟอร์ม Forex อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของสำนักงานการเงินสิงคโปร์หรือไม่

ถัดไป
การประเมินผล