คู่มือฉบับสมบูรณ์สำหรับการสอบถามใบอนุญาต CySEC

1. เหตุใดฉันจึงควรตรวจสอบใบอนุญาต CySEC?

CySEC (สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งไซปรัส) เป็นหน่วยงานกำกับดูแลหลักภายใต้กรอบ MiFID ของสหภาพยุโรป " ไดเรกทอรีสาธารณะของบริษัทลงทุน (CIF) " และ " รายชื่อชื่อโดเมนที่ได้รับการรับรอง " ของ CySEC มอบการตรวจสอบความถูกต้องและความสอดคล้องกับชื่อโดเมนของเว็บไซต์อย่างเป็นทางการโดยตรง ซึ่งเป็นหลักฐานสำคัญในการระบุ "เว็บไซต์ลอกเลียนแบบ/ใบอนุญาตปลอม" ( วิกิพีเดีย , cysec.gov.cy )

2. กระบวนการตรวจสอบอย่างรวดเร็ว (ทีละขั้นตอน)

ขั้นตอนที่ 1: เข้าสู่ CySEC Official List (CIF)

• เปิดไดเรกทอรี Investment Firms (ไซปรัส) หน้านี้รองรับดัชนีเรียงตามตัวอักษรและ การดาวน์โหลดไดเรกทอรี Excel อย่างเป็นทางการ เพื่อการตรวจสอบแบบกลุ่มที่ง่ายดาย
  👉 รายชื่อสาธารณะของ CIF (รวมถึง " รายชื่อหน่วยงานที่ควบคุมโดย CIF " และดาวน์โหลด Excel) ( cysec.gov.cy )

ขั้นตอนที่ 2: ค้นหาบริษัทเป้าหมายในไดเร็กทอรี

• ค้นหาชื่อบริษัทเป็นภาษาอังกฤษแบบเต็ม หรือเลื่อนไปที่กลุ่มตัวอักษรแรก แล้วคลิกที่หน้ารายละเอียดบริษัทเพื่อดู: หมายเลขใบอนุญาต / วันที่ใบอนุญาต / หมายเลขทะเบียนบริษัท / ที่อยู่ / อีเมล / หมายเลขโทรศัพท์ ฯลฯ
  ตัวอย่างเช่น หน้ารายละเอียดสำหรับ Trading Point of Financial Instruments Ltd (XM) แสดงรายการช่องต่างๆ อย่างชัดเจน เช่น หมายเลขใบอนุญาต 120/10 และที่อยู่ที่จดทะเบียน ( cysec.gov.cy )

ขั้นตอนที่ 3: ไม่รวมนิติบุคคลที่ถูกเพิกถอน/ยกเลิก

• ในส่วนเดียวกันนี้ ยังมีรายชื่อบริษัทการลงทุนเดิม (ไซปรัส) ด้วย หากบริษัทใดปรากฏในรายชื่อนี้ แสดงว่าใบอนุญาตของบริษัทนั้นใช้ไม่ได้อีกต่อไป
  👉อดีตบริษัทการลงทุน ( cysec.gov.cy )

ขั้นตอนที่ 4: เลือก "โดเมนที่ได้รับอนุมัติ"

• CySEC มี “ ราย ชื่อโดเมนที่ได้รับการอนุมัติ” แยกต่างหาก ซึ่งสอดคล้องกับ ชื่อโดเมนเว็บไซต์อย่างเป็นทางการ ของ CIF แต่ละรายการ
  👉 รายการโดเมนที่ได้รับการอนุมัติ

• Exness (Cy) Ltd → www.exness.eu

• เอโทโร (ยุโรป) จำกัด → www.etoro.com

• บริษัท เทรดดิ้ง พอยท์ ออฟ ไฟแนนเชียล อินสตรูเมนท์ส จำกัด (XM) → www.xm.com , www.trading-point.com
  ชื่อโดเมนข้างต้นสามารถพบได้โดยตรงในรายชื่ออย่างเป็นทางการของ "โดเมนที่ได้รับการอนุมัติ" ( cysec.gov.cy )

ขั้นตอนที่ 5: ตรวจสอบคำเตือนนักลงทุนและ "รายการที่ไม่ได้รับอนุญาต"

• CySEC เผยแพร่คำเตือนเกี่ยวกับ เว็บไซต์ที่ไม่ได้รับอนุญาต/ลอกเลียนแบบ ในส่วน “ คำเตือนสำหรับนักลงทุน ”
  👉 คำเตือนสำหรับนักลงทุน
  ในขณะเดียวกัน CySEC ยังคงออก ประกาศใหม่เกี่ยวกับเว็บไซต์ที่ไม่ได้รับอนุญาต โดยล่าสุดได้ระบุชื่อโดเมนเฉพาะหลายครั้ง (รายงานข่าวได้รวบรวมรายชื่อไว้แล้วเช่นกัน) ( cysec.gov.cy , cyprus-mail.com , FX News Group )

ขั้นตอนที่ 6 (ทางเลือก): การตรวจสอบแบบไขว้ระดับ EU

• คุณสามารถตรวจสอบข้อมูลการลงทะเบียนและการอนุญาตดำเนินกิจกรรมของบริษัทการลงทุนในประเทศสมาชิกสหภาพยุโรปได้ที่ ฐานข้อมูลและทะเบียน ESMA
  👉 ฐานข้อมูลและทะเบียน ESMA ( esma.europa.eu )

III. ตัวอย่างการเปรียบเทียบ “การปฏิบัติตาม/ความเสี่ยง” กับหลักฐาน

✅ ตัวอย่างการปฏิบัติตามข้อกำหนด 1: Trading Point of Financial Instruments Ltd (XM)

• หน้ารายละเอียด CySEC : แสดงข้อมูลบริษัท เช่น เลขที่ใบอนุญาต 120/10 ที่อยู่ และข้อมูลติดต่อ

• ชื่อโดเมนที่ได้รับการอนุมัติ : www.xm.com และ www.trading-point.com รวมอยู่ในรายชื่อ โดเมนที่ได้รับการอนุมัติ อย่างเป็นทางการ
  หลักฐาน:

• หน้าบริษัท Trading Point (120/10). ( cysec.gov.cy )

• รายชื่อโดเมนที่ได้รับการอนุมัติของบริษัทและชื่อโดเมน ( cysec.gov.cy )

✅ ตัวอย่างการปฏิบัติตามข้อกำหนด 2: eToro (Europe) Ltd

• หน้าบริษัท CySEC : แสดง หมายเลขใบอนุญาต 109/10 ที่อยู่บริษัท ที่อยู่อีเมล ฯลฯ

• โดเมนที่ได้รับอนุมัติ : www.etoro.com อยู่ในรายชื่อ โดเมนที่ได้รับอนุมัติ
  หลักฐาน:

• หน้าบริษัท eToro (Europe) Ltd (109/10) ( cysec.gov.cy )

• รายการโดเมนที่ได้รับการอนุมัติที่เกี่ยวข้อง ( cysec.gov.cy )

✅ ตัวอย่างการปฏิบัติตามข้อกำหนดที่ 3: Exness (Cy) Ltd

• หน้าบริษัท CySEC : แสดง หมายเลขใบอนุญาต 178/12 และข้อมูลการจดทะเบียน

• โดเมนที่ได้รับอนุมัติ : www.exness.eu อยู่ในรายชื่อ โดเมนที่ได้รับอนุมัติ
  หลักฐาน:

• หน้าบริษัท Exness (Cy) Ltd (178/12) ( cysec.gov.cy )

• รายการโดเมนที่ได้รับการอนุมัติที่เกี่ยวข้อง ( cysec.gov.cy )

❌ ตัวอย่างความเสี่ยง: เว็บไซต์ที่ไม่ได้รับอนุญาตซึ่งได้รับการตั้งชื่อโดย CySEC เมื่อเร็วๆ นี้ (เลือก)

• CySEC ได้ออกประกาศหลายฉบับเมื่อเร็วๆ นี้ (รายงานข่าวจากสื่อ) เกี่ยวกับรายชื่อ เว็บไซต์ซื้อขายที่ไม่ได้รับอนุญาต ซึ่งรวมถึง enfodns.com, ca-xe.pro และ kamislaran.com ซึ่งทั้งหมดไม่ได้รับอนุญาตจาก CySEC นักลงทุนที่เห็นโดเมนเหล่านี้ในหน้า คำเตือน หรือในประกาศควรหลีกเลี่ยงทันที ( FX News Group )

⚠️ สัญญาณความเสี่ยง สูง:
1) บริษัทไม่ปรากฏในสมุดทะเบียน CIF; 2) ปรากฏใน Former Investment Firms หรือมีสถานะที่ผิดปกติ;
3) ชื่อโดเมนเว็บไซต์อย่างเป็นทางการไม่อยู่ในรายการ โดเมนที่ได้รับการอนุมัติ 4) อยู่ในรายการ คำเตือน /ประกาศ ( cysec.gov.cy )

4. ความเข้าใจผิดที่พบบ่อย (รายการตรวจสอบการป้องกันฟ้าผ่า)

• ดูเฉพาะ "หมายเลขใบอนุญาต" เท่านั้น ไม่ใช่หน้าบริษัท : คุณต้องตรวจสอบ ชื่อบริษัท + หมายเลขใบอนุญาต + ที่อยู่ บนหน้ารายละเอียดบริษัทของ CySEC ไม่ใช่แค่เว็บไซต์ทางการที่อ้างสิทธิ์เท่านั้น ( cysec.gov.cy )

• ไม่ต้องสนใจ "โดเมนที่อนุมัติ" : เว็บไซต์โคลนจำนวนมากใช้ชื่อบริษัทและหมายเลขใบอนุญาตจริง แต่ โดเมนเหล่านั้น ไม่ได้อยู่ในรายชื่ออย่างเป็นทางการ โปรดตรวจสอบ โดเมนที่อนุมัติ ( cysec.gov.cy )

• ฉันไม่ได้เลือก "บริษัทการลงทุนเดิม" : หากนิติบุคคลได้รับการแปลงเป็น "บริษัทการลงทุนเดิม" แสดงว่านิติบุคคลนั้นไม่มีคุณสมบัติการค้าปลีกในปัจจุบันอีกต่อไป ( cysec.gov.cy )

• การเชื่อถือ "เว็บไซต์/ใบรับรอง CySEC ปลอม" อย่างผิดพลาด : CySEC ได้ออก " คำเตือนสำคัญ " เกี่ยวกับเว็บไซต์ปลอมและรายการปลอม ดังนั้นจงระมัดระวัง ( cysec.gov.cy )

5. รายการตรวจสอบแบบขั้นตอนเดียว (สามารถแนบกับ SOP การควบคุมความเสี่ยงได้)

1. ค้นหาบริษัท ในไดเร็กทอรี CIF และเปิดหน้ารายละเอียด → คัดลอก หมายเลขใบอนุญาต / ที่อยู่ / อีเมล ( cysec.gov.cy )

2. ตรวจสอบว่า บริษัทการลงทุนเดิม ถูกเพิกถอน/ยกเลิกการจดทะเบียนหรือไม่ ( cysec.gov.cy )

3. โดเมนที่ได้รับอนุมัติ หมายถึงชื่อโดเมนเว็บไซต์อย่างเป็นทางการ (รวมถึงเส้นทางโดเมนรอง) ( cysec.gov.cy )

4. ตรวจสอบหน้า คำเตือน เพื่อดูว่ามีการตั้งชื่อโดเมน/แบรนด์แล้วหรือไม่ ( cysec.gov.cy )

5. (ทางเลือก) ตรวจสอบการอนุญาตของสหภาพยุโรปและข้อมูลสาธารณะ กับทะเบียน ESMA ( esma.europa.eu )

VI. บทสรุป

CySEC มอบชุดหลักฐานที่ครบถ้วน ตรวจสอบได้ และเปิดเผยต่อสาธารณะ: หน้ารายละเอียดบริษัท → รายชื่อบริษัทลงทุนเดิม → รายชื่อชื่อโดเมนที่ได้รับอนุมัติ → คำเตือน/ประกาศต่างๆ การปฏิบัติตามขั้นตอนเหล่านี้อย่างเคร่งครัดจะช่วยให้คุณ แยกแยะเว็บไซต์ที่ลอกเลียนแบบและเว็บไซต์ที่ไม่ได้รับอนุญาตได้อย่างรวดเร็ว ในประกาศล่าสุด CySEC ได้เปิดเผยชื่อเว็บไซต์ที่ไม่ได้รับอนุญาตซ้ำแล้วซ้ำเล่า เพื่อเตือนนักลงทุนให้อ้างอิง รายชื่ออย่างเป็นทางการและชื่อโดเมนที่ได้รับอนุมัติ ( cysec.gov.cy , cyprus-mail.com )