Đánh giá chuyên sâu về Nomura Securities | Nomura Securities có đáng tin cậy không? Phân tích đầy đủ về Quy định của FSA Nhật Bản, Niêm yết tại Tokyo và Chiến lược Ngân hàng Đầu tư Toàn cầu

1. Bối cảnh thương hiệu và lịch sử phát triển

Nomura Securities Co., Ltd. là một trong những tổ chức tài chính tiêu biểu nhất của Nhật Bản và là một trong những ngân hàng đầu tư nổi tiếng nhất ở Châu Á.

• Thành lập : 1925

• Trụ sở chính : Otemachi, Tokyo, Nhật Bản

• Công ty mẹ : Nomura Holdings, Inc. (được niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán Tokyo, mã chứng khoán: 8604)

• Quy mô nhân viên : Khoảng 26.000 (tính đến năm 2023)

• Vốn hóa thị trường : khoảng 2 nghìn tỷ yên

• Vị thế trên thị trường : Công ty chứng khoán lớn nhất Nhật Bản, từ lâu đã được xếp hạng cùng với Daiwa Securities là một trong những "ông lớn song sinh" của thị trường vốn Nhật Bản.

📌 Bằng chứng:

• Trang web chính thức của Nomura Holdings

• Trang web chính thức của Nomura Securities Nhật Bản

• Thông tin công ty JPX Nomura

Các mốc phát triển

• 1925 : Nomura Securities được thành lập tại Osaka, bắt đầu với hoạt động kinh doanh trái phiếu.

• 1938 : Trụ sở chính chuyển đến Tokyo và hoạt động kinh doanh chứng khoán được mở rộng.

• Những năm 1960–1980 : Trở thành công ty chứng khoán lớn nhất Nhật Bản và mở rộng hoạt động ra quốc tế sang Hoa Kỳ và Châu Âu.

• Những năm 1980–1990 : Trong thời kỳ bong bóng kinh tế của Nhật Bản, Nomura là công ty môi giới lớn nhất thế giới tính theo vốn hóa thị trường.

• 2008 : Mua lại hoạt động kinh doanh tại Châu Á và Châu Âu của Lehman Brothers để củng cố hoạt động ngân hàng đầu tư quốc tế.

• Sau năm 2020 : Tập trung vào thị trường vốn châu Á và tăng cường ESG và tài chính xanh.

II. Giám sát và tuân thủ

1. Cơ quan Dịch vụ Tài chính Nhật Bản (FSA)

• Nomura Securities là công ty giao dịch công cụ tài chính loại 1 và được quản lý bởi Cơ quan Dịch vụ Tài chính Nhật Bản.

• Tiền của khách hàng được giữ riêng biệt và tuân thủ các yêu cầu về mức độ đủ vốn và đánh giá rủi ro.

• Thường xuyên tiến hành kiểm toán AML (Chống rửa tiền) và KYC (Biết khách hàng của bạn).

📌 Trang web chính thức của FSA

2. Hiệp hội các nhà môi giới chứng khoán Nhật Bản (JSDA)

• Nomura Securities là thành viên cốt lõi của JSDA và tham gia vào việc xây dựng các quy tắc của ngành.

3. Quy định quốc tế

• Hoa Kỳ : Nomura Securities International, Inc., được quản lý bởi SEC và FINRA.

• Vương quốc Anh : Nomura International plc, được quản lý bởi FCA.

• Hồng Kông : Nomura Hong Kong Limited, được quản lý bởi SFC.

• Singapore : Nomura Singapore Limited, được quản lý bởi MAS.

Hệ thống tuân thủ liên khu vực pháp lý này cung cấp cho Nomura Securities sự chứng thực tuân thủ đa điểm trên toàn cầu .

III. Các loại tài khoản và điều kiện giao dịch

Nomura Securities cung cấp nhiều loại tài khoản cho khách hàng bán lẻ, khách hàng có giá trị tài sản ròng cao và khách hàng tổ chức:

📌 Sản phẩm chứng khoán Nomura

IV. Sản phẩm giao dịch và phạm vi thị trường

1. Cổ phiếu và ETF

• Phủ sóng toàn bộ Sàn giao dịch chứng khoán Tokyo (TSE).

• Sản phẩm được niêm yết trên các sàn giao dịch chứng khoán lớn của Hoa Kỳ và Hồng Kông cũng như các sàn giao dịch châu Âu.

• ETF bao gồm đầu tư theo chỉ số toàn cầu và đầu tư theo chủ đề.

2. Trái phiếu

• Trái phiếu chính phủ Nhật Bản (JGB).

• Trái phiếu doanh nghiệp và trái phiếu quốc tế.

• Nomura từ lâu đã giữ vị trí dẫn đầu trên thị trường bảo lãnh trái phiếu.

3. Quỹ và Quản lý tài chính

• Quỹ tương hỗ, quỹ chỉ số, chương trình lương hưu.

• Quỹ ESG và tài chính xanh.

4. Đạo hàm

• Nikkei 225, hợp đồng tương lai và quyền chọn TOPIX.

• Hoán đổi lãi suất, hoán đổi ngoại hối và các sản phẩm phái sinh tín dụng.

5. Ngân hàng đầu tư

• Bảo lãnh IPO : xếp hạng dài hạn đầu tiên tại Nhật Bản.

• Cố vấn M&A : Chúng tôi có vị thế quan trọng ở cả Châu Á và Châu Mỹ.

• Tài trợ nợ : một đơn vị bảo lãnh phát hành quan trọng trên thị trường trái phiếu toàn cầu.

📌 Các phân khúc kinh doanh của Nomura

5. Nền tảng giao dịch và hỗ trợ nghiên cứu

1. Nền tảng giao dịch

• Nomura Online : phiên bản web + phiên bản di động.

• Thiết bị đầu cuối chuyên nghiệp : Cung cấp FIX API và hỗ trợ giao dịch tần suất cao cho khách hàng tổ chức.

2. Nghiên cứu và phân tích

• Viện nghiên cứu Nomura (NRI) là một trong những viện nghiên cứu độc lập lớn nhất tại Nhật Bản.

• Bao gồm kinh tế vĩ mô, xu hướng ngành và nghiên cứu cổ phiếu riêng lẻ.

• Nó có ảnh hưởng mạnh mẽ đến thị trường nghiên cứu châu Á.

3. Trải nghiệm người dùng

• Giao diện truyền thống và toàn diện.

• Ngôn ngữ: Chủ yếu là tiếng Nhật, các chi nhánh quốc tế hỗ trợ tiếng Anh và tiếng Trung.

VI. Gửi tiền, rút ​​tiền và thanh toán

Ưu điểm: Được hỗ trợ bởi các ngân hàng lớn như MUFG và SMBC nên cực kỳ an toàn.
Nhược điểm: Chi phí chuyển tiền cho khách hàng quốc tế tương đối cao.

7. Chiến lược kinh doanh toàn cầu và khu vực

• Châu Á : Các thị trường chính, bao gồm Nhật Bản, Trung Quốc, Hồng Kông, Singapore và Ấn Độ.

• Châu Âu : London là trụ sở chính của Châu Âu, tập trung vào hoạt động ngân hàng đầu tư và kinh doanh thương mại.

• Châu Mỹ : New York là trụ sở chính của Châu Mỹ, tập trung vào ngân hàng đầu tư, trái phiếu và các sản phẩm phái sinh.

• Định hướng chiến lược : Tập trung vào các thị trường mới nổi ở Châu Á và mở rộng cơ cấu tài chính ESG.

📌 Văn phòng toàn cầu của Nomura

8. So sánh cạnh tranh

Kết luận: Nomura Securities dẫn đầu về quốc tế hóa, kinh doanh ngân hàng đầu tư và năng lực nghiên cứu .

9. Trải nghiệm người dùng

1. Quy trình mở tài khoản

• Cư dân Nhật Bản: Mở tài khoản trực tuyến. Cần có MyNumber và CMND/CCCD.

• Khách hàng quốc tế: cần mở tài khoản thông qua chi nhánh ở nước ngoài, đây là quy trình phức tạp hơn.

2. Tốc độ giao dịch

• Độ trễ cục bộ ở Nhật Bản cực kỳ thấp.

• Người dùng quốc tế cần phải thông qua các chi nhánh ở Hồng Kông/London/New York, dẫn đến độ trễ cao hơn.

3. Trải nghiệm gửi và rút tiền

• Đối với người dùng ở Nhật Bản: Chuyển khoản ngân hàng MUFG/SMBC gần như ngay lập tức.

• Khách hàng quốc tế: Chuyển khoản mất 2–3 ngày làm việc.

10. Các trường hợp quản lý rủi ro và tuân thủ

• Hồ sơ tuân thủ : Nomura Securities đã từng bị FSA phạt vì giao dịch nội gián và bán sai mục đích trong quá khứ (năm 2012).

• Biện pháp khắc phục : Tăng cường đào tạo tuân thủ nội bộ và thành lập bộ phận kiểm soát rủi ro độc lập.

• Hệ thống kiểm soát rủi ro : Tỷ lệ an toàn vốn luôn cao hơn yêu cầu theo quy định trong thời gian dài và rủi ro thanh khoản có thể kiểm soát được.

Điều này chứng minh khả năng của các ngân hàng đầu tư lớn trong việc cải thiện và tự khắc phục dưới áp lực quản lý.

11. Cảnh báo rủi ro

• Phí cao hơn : Phí hoa hồng và phí dịch vụ cao hơn so với các công ty môi giới trực tuyến.

• Ngưỡng quốc tế hóa : Việc mở tài khoản cho khách hàng bán lẻ ở nước ngoài khá phức tạp.

• Vấn đề ngôn ngữ : Hoạt động kinh doanh trong nước tại Nhật Bản vẫn chủ yếu được thực hiện bằng tiếng Nhật.

• Rủi ro tuân thủ : Đã có tiền lệ về các hình phạt tuân thủ.

12. Đánh giá chung (0–10 điểm)

• Tuân thủ quy định: 9/10 — Công ty đa quốc gia được quản lý, niêm yết tại Tokyo.

• Trải nghiệm giao dịch: 8/10 — Nền tảng ổn định, nhưng giao diện vẫn theo kiểu truyền thống.

• Quản lý quỹ: 9/10 - Nền tảng ngân hàng, an ninh quỹ.

• Mức giá: 7/10 – Giá ở mức cao.

• Uy tín của người dùng: 8/10 — Có chứng chỉ nghiên cứu và đầu tư ngân hàng mạnh, kinh nghiệm bán lẻ quốc tế hạn chế.

Điểm tổng thể: 8,2/10 – Công ty chứng khoán lớn nhất Nhật Bản, phù hợp với các tổ chức và khách hàng có giá trị tài sản ròng cao.

kết luận

Là một tổ chức tài chính hàng đầu trên thị trường vốn Nhật Bản, Nomura Securities, với lịch sử hàng thế kỷ, sự giám sát chặt chẽ của cơ quan quản lý toàn cầu, niêm yết tại Tokyo, cùng năng lực nghiên cứu và ngân hàng đầu tư mạnh mẽ , đang nắm giữ tầm ảnh hưởng đáng kể trên cả thị trường vốn châu Á và toàn cầu. Công ty phù hợp với các cá nhân có giá trị tài sản ròng cao, nhà đầu tư tổ chức và nhà đầu tư dài hạn, tập trung vào nghiên cứu . Tuy nhiên, đối với khách hàng cá nhân, đặc biệt là người dùng quốc tế, phí và yêu cầu mở tài khoản có thể cao hơn.

Nhìn chung, Nomura Securities là một công ty chứng khoán đầu tư toàn cầu chuyên nghiệp, an toàn và tuân thủ quy định .