I. Bối cảnh AFM và Vị trí Quy định

• Tên đầy đủ : Autoriteit Financiële Markten (Cơ quan thị trường tài chính Hà Lan)

• Trang web chính thức : https://www.afm.nl

• Email chính thức : [email protected]

Được thành lập vào năm 2002 , AFM là cơ quan quản lý cốt lõi cho thị trường vốn và bảo vệ nhà đầu tư tại Hà Lan. Trách nhiệm chính của AFM bao gồm:

• Giám sát thị trường chứng khoán, ngoại hối và các sản phẩm phái sinh

• Quỹ quản lý, công ty quản lý tài sản và công ty đầu tư

• Giám sát các cố vấn tài chính và trung gian

• Đánh giá về quảng cáo tài chính và công bố thông tin

• Công bố danh sách cảnh báo nhà đầu tư

Nguồn: Trang Giới thiệu về AFM

II. Các loại giấy phép AFM

AFM được quản lý theo Quy định MiFID II của EU và Đạo luật Giám sát Tài chính Hà Lan (WFT) . Các giấy phép chính của AFM bao gồm:

• Các công ty đầu tư

• Quản lý tài sản

• Cố vấn tài chính / Trung gian

• Sàn giao dịch chứng khoán và địa điểm giao dịch

• Quản lý Quỹ và UCITS/AIFM

Thông tin đăng ký đầy đủ có thể được xác minh trên Sổ đăng ký công khai của AFM:

• Sổ đăng ký công khai AFM

3. Cách xác minh giấy phép trên trang web chính thức của AFM

1. Mở Sổ đăng ký công khai của AFM .

2. Nhập tên công ty hoặc số giấy phép của bạn.

3. Xem kết quả:

• Tên công ty

• Số đăng ký

• Loại giấy phép

• Trạng thái (Hoạt động/Đã hủy kích hoạt)

• Địa chỉ (địa chỉ đã đăng ký)

4. So sánh thông tin trên trang web chính thức của công ty để xác nhận xem thông tin có nhất quán không.

4. Các trường hợp công ty được cấp phép thực sự

Sau đây là các tổ chức tuân thủ có thể được tìm thấy trong sổ đăng ký AFM:

• ABN AMRO Bank NV — một ngân hàng thương mại lớn tại Hà Lan, nắm giữ nhiều giấy phép cung cấp dịch vụ đầu tư và chứng khoán.

• ING Bank NV — một trong những ngân hàng lớn nhất tại Hà Lan, đã đăng ký với AFM.

• Rabobank Nederland — Tập đoàn hợp tác tài chính, được quản lý bởi AFM.

• Flow Traders NV — một nhà tạo lập thị trường nổi tiếng của Hà Lan, đã đăng ký với AFM.

V. Các trường hợp cảnh cáo và xử phạt

• Cảnh báo của AFM : Thường xuyên công bố các công ty đầu tư trái phép và nền tảng rủi ro cao. ( Cảnh báo của AFM )

• Thông báo xử phạt : AFM phạt các công ty quảng cáo sai sự thật và cung cấp dịch vụ đầu tư mà không có giấy phép.

• Trường hợp điển hình : Một số nền tảng CFD ở nước ngoài đã bị AFM đưa vào danh sách đen và cảnh báo các nhà đầu tư vì tiếp thị bất hợp pháp.

VI. So sánh với các cơ quan quản lý khác

7. Các biện pháp phòng ngừa của nhà đầu tư

1. Kiểm tra Sổ đăng ký công khai của AFM để xác nhận xem công ty có thực sự được cấp phép hay không.

2. Kiểm tra xem nó có nằm trong danh sách cảnh báo AFM không.

3. So sánh thông tin trên trang web chính thức của công ty với cơ sở dữ liệu AFM để đảm bảo tính nhất quán và ngăn ngừa hàng giả.

4. Hãy cảnh giác với các nền tảng CFD/Forex nước ngoài trái phép, thường sử dụng chiêu bài "hộ chiếu EU".

8. Kết luận

AFM là cơ quan quản lý tài chính cốt lõi nhất tại Hà Lan, giám sát thị trường chứng khoán, ngoại hối, quỹ và các sản phẩm phái sinh. Cơ quan này có tính minh bạch cao và cơ sở dữ liệu được truy cập công khai.
Các tổ chức thực sự tuân thủ như ABN AMRO, ING, Rabobank, v.v. sẽ xuất hiện trong sổ đăng ký AFM.

Tuy nhiên, các sàn giao dịch ngoại hối và CFD có "giấy phép AFM" giả mạo vẫn hoạt động. Nhà đầu tư cần kiểm tra kỹ hệ thống đăng ký chính thức của AFM với các thông báo cảnh báo để giảm thiểu rủi ro hiệu quả.