Hướng dẫn xác minh chéo danh sách NFA BASIC + CFTC | Hướng dẫn thực tế về quy định của Hoa Kỳ

1. Tại sao chúng ta nên kiểm tra NFA và CFTC?

Thị trường ngoại hối và thị trường phái sinh của Hoa Kỳ được quản lý chung bởi CFTC (Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai) và NFA (Hiệp hội tương lai quốc gia) .

• CFTC : Cơ quan quản lý của chính phủ chịu trách nhiệm phê duyệt và quản lý các nhà môi giới ngoại hối tương lai, phái sinh và bán lẻ.

• NFA : Một tổ chức tự quản lý. Tất cả các nhà giao dịch ngoại hối hợp pháp phải là thành viên của NFA.

Câu hỏi thường gặp của nhà đầu tư:

• Nền tảng này có thực sự được NFA quản lý không?

• Mã số NFA của công ty có xác thực không?

• Nó đã được CFTC đặt tên hoặc đưa vào danh sách cảnh báo Sách đỏ chưa?

📌 Cổng thông tin yêu cầu chính thức:

• 🔗 Hệ thống truy vấn NFA BASIC

• 🔗 Người đăng ký và nộp hồ sơ CFTC

• Danh sách cảnh báo đỏ của CFTC

2. Các bước truy vấn cơ bản của NFA

1. Mở hệ thống 🔗 NFA BASIC .

2. Nhập tên công ty hoặc ID NFA của bạn.

3. Xem trang kết quả và tập trung kiểm tra:

• Loại thành viên : FDM (Nhà môi giới ngoại hối), FCM (Nhà môi giới hoa hồng tương lai), IB (Nhà môi giới giới thiệu), CPO/CTA.

• Trạng thái : Đang hoạt động/Đã rút/Bị cấm.

• Biện pháp kỷ luật : Có hồ sơ vi phạm hay không.

• Địa điểm : Địa chỉ đã đăng ký có trùng khớp với trang web chính thức hay không.

3. Xác minh chéo Danh sách CFTC

Ngay cả khi NFA BASIC có kết quả, vẫn cần phải xác minh chéo thêm:

• Kiểm tra danh sách Người đăng ký CFTC để xem công ty đã được đăng ký hay chưa.

• Kiểm tra Danh sách đỏ của CFTC để xem công ty của bạn có bị coi là tổ chức chưa đăng ký tiếp thị cho khách hàng Hoa Kỳ hay không.

📌Lưu ý : Khi một nền tảng xuất hiện trong Danh sách đỏ, điều đó có nghĩa là nền tảng đó đang nhắm mục tiêu bất hợp pháp vào các nhà đầu tư Hoa Kỳ.

4. So sánh các trường hợp thực tế

✅ Vụ việc tuân thủ: Tập đoàn OANDA

• Mã số NFA : 0325821

• Trạng thái : Đang hoạt động

• Thể loại : FDM (Nhà môi giới ngoại hối bán lẻ)

• Địa chỉ đăng ký : 17 State Street, Suite 300, New York, NY 10004, Hoa Kỳ

• Trang NFA BASIC : 🔗 Kết quả truy vấn OANDA

• Thông tin đăng ký CFTC : OANDA cũng được liệt kê trong danh sách đăng ký CFTC

• Tính nhất quán của trang web chính thức : 🔗 Trang web chính thức của OANDA Hoa Kỳ

• Kết quả: Thông tin hoàn toàn khớp → Tuân thủ✅

❌ Trường hợp rủi ro: CryptoFXTrade

• Tuyên bố của công ty : Tuyên bố trên trang web chính thức rằng công ty được quản lý bởi Hoa Kỳ.

• Tình hình thực tế : Chưa đăng ký với NFA BASIC hoặc CFTC.

• Bằng chứng : CryptoFXTrade đã được đưa vào danh sách cảnh báo của CFTC .

• Kết quả: Lừa đảo "quy định giả mạo của Hoa Kỳ" điển hình → Rủi ro cao ❌

5. Những trò lừa đảo phổ biến và điểm cảnh báo

1. Việc chiếm dụng số NFA

• Nền tảng này làm giả hoặc sử dụng sai ID NFA của công ty thực sự.

• Trong quá trình xác minh, tên/địa chỉ công ty được phát hiện không nhất quán → Rất đáng ngờ.

2. Hủy đăng ký một công ty mạo danh

• Một số công ty đã rút lui (hủy bỏ) nhưng vẫn tuyên bố trên trang web chính thức của họ rằng họ "được NFA quản lý".

3. Làm mờ danh tính

• Đây chỉ là một IB (Nhà môi giới giới thiệu) nhưng lại giả danh là "nhà môi giới có giấy phép đầy đủ".

4. Điểm danh danh sách đỏ

• Danh sách đỏ của CFTC là tín hiệu cảnh báo rủi ro cao trực quan nhất và việc xuất hiện trong danh sách này cho thấy các hoạt động không được kiểm soát.

6. Tóm tắt về Quy trình Xác thực Chéo

🔄 Quy trình chuẩn:

1. Nhập ID NFA/tên công ty của bạn vào 🔗 NFA BASIC .

2. Xác nhận trạng thái (Đang hoạt động/Đã rút/Bị cấm) + danh mục xác minh.

3. Xác minh việc đăng ký trên danh sách đăng ký 🔗 CFTC .

4. Kiểm tra các cảnh báo trong Danh sách đỏ của CFTC .

7. Khuyến nghị của nhà đầu tư

• Ba yếu tố phải khớp nhau trong quá trình xác minh: Mã số NFA + tên công ty + địa chỉ.

• Tránh tất cả các công ty có tên trong Danh sách đỏ của CFTC .

• Nếu bạn tìm thấy một nền tảng đáng ngờ, bạn có thể:

• 🔗 Kênh khiếu nại NFA

• 🔗Chương trình tố giác của CFTC
  Nộp báo cáo.

8. Kết luận

• Kiểm tra chéo danh sách NFA BASIC và CFTC là biện pháp quan trọng nhất để các nhà đầu tư xác định tính xác thực của một nền tảng ngoại hối.

• Đừng bao giờ chỉ tin vào "số hiệu quản lý" hiển thị trên trang web chính thức mà hãy xác minh thông qua các kênh chính thức.

• Các công ty tuân thủ như OANDA có thông tin được NFA/CFTC xác minh; trong khi các công ty giả mạo như CryptoFXTrade sẽ bị CFTC nêu tên rõ ràng.

📌Đọc thêm

• 🔗 Yêu cầu chính thức của FCA Register

• Truy vấn giấy phép ASIC Connect

• 🔗 Phương pháp chấm điểm rủi ro của BrokerHiveX