Các bước xin cấp phép theo quy định của DFSA | Cách xác minh nền tảng Forex được Cơ quan Dịch vụ Tài chính Dubai quản lý

1. Tại sao tôi nên kiểm tra giấy phép DFSA của mình?

DFSA (Cơ quan dịch vụ tài chính Dubai) là cơ quan quản lý độc lập của Trung tâm tài chính quốc tế Dubai (DIFC), chịu trách nhiệm giám sát các công ty cung cấp dịch vụ tài chính trong DIFC.

Tầm quan trọng của việc kiểm tra giấy phép DFSA:

• Bảo mật quỹ : Chỉ những công ty được DFSA cấp phép mới có thể cung cấp hợp pháp các dịch vụ tài chính trong DIFC.

• Nhận dạng nền tảng đen : Nhiều nền tảng nước ngoài tuyên bố sai sự thật là "do Dubai quản lý" nhưng không đăng ký với DFSA.

• Tham khảo đầu tư : Các loại giấy phép khác nhau đại diện cho các phạm vi kinh doanh khác nhau (ngoại hối, quản lý quỹ, tư vấn đầu tư, v.v.).

📌 Trang web chính thức:

• Sổ đăng ký công khai của DFSA

2. Các bước xác minh nhanh (Từng bước)

Bước 1: Vào Sổ đăng ký công khai của DFSA 👉 Mở Sổ đăng ký công khai của DFSA .

Bước 2: Nhập thông tin chính

• Tên tiếng Anh đầy đủ của công ty

• hoặc Số giấy phép DFSA

Bước 3: Xác nhận trạng thái giấy phép

• Trạng thái : Đã được ủy quyền (có hiệu lực) / Đã rút lại (đã rút lại) / Đã tạm ngừng (đã tạm ngừng)

• Loại giấy phép : Quản lý quỹ / Giao dịch đầu tư / Tư vấn sản phẩm tài chính, v.v.

• Hoạt động được phép : Xác minh xem công ty có được phép tham gia vào hoạt động ngoại hối, CFD hoặc quản lý tài sản hay không

Bước 4: Kiểm tra thông tin cơ bản của công ty

• Địa chỉ và thông tin liên lạc có giống với trang web chính thức không?

• Tên miền đang hoạt động có được bao gồm trong thông tin đăng ký không?

Bước 5: Xác định các tình huống đáng ngờ

• Nếu tìm kiếm không mang lại kết quả → Rất đáng ngờ

• Nếu hiển thị "Đã rút lại" hoặc "Đã tạm dừng" → Không tuân thủ

Bước 6: Xác minh chéo của bên thứ ba

• 🔗 Văn phòng đăng ký công ty DIFC kiểm tra thông tin đăng ký công ty

• Kiểm tra xem các giám đốc và địa chỉ đã đăng ký có phù hợp với dữ liệu DFSA không

3. Các trường hợp thực tế

✅ Trường hợp tuân thủ: Emirates NBD Asset Management Limited

• Tên công ty : Emirates NBD Asset Management Limited

• Trạng thái : Đã được ủy quyền

• Loại giấy phép : Quản lý quỹ

• Trang đăng ký DFSA : Kết quả yêu cầu DFSA

• Trang web chính thức : 🔗 Trang web chính thức của Emirates NBD

• Kết luận : So khớp thông tin → Tuân thủ✅

❌ Trường hợp rủi ro: Nền tảng đen giả vờ là "Do Dubai quản lý"

• Tuyên bố của công ty : Trang web chính thức tuyên bố "được quản lý tại Dubai".

• Kết quả xác minh : Không có hồ sơ nào trong Sổ đăng ký công khai của DFSA .

• Kết luận : Quảng cáo sai sự thật → Rủi ro cao ❌

4. Những quan niệm sai lầm phổ biến

1. Sự nhầm lẫn giữa DIFC và các cơ quan quản lý khác của UAE

• Ngân hàng Trung ương UAE và ADGM (Thị trường toàn cầu Abu Dhabi) không phải là DFSA.

• Chỉ những công ty được đăng ký tại DIFC và được DFSA cấp phép mới được DFSA quản lý.

2. biển số xe giả định

• Các nền tảng đen thường làm giả “Số giấy phép”, nhưng số này không thể tìm thấy trong hệ thống DFSA.

3. Trang web chính thức không khớp với thông tin đăng ký

• Địa chỉ đăng ký được hiển thị tại DIFC, nhưng thông tin liên hệ trên trang web chính thức lại ở nước ngoài.

5. Khuyến nghị của nhà đầu tư

• Trước khi đầu tư, bạn phải kiểm tra xem công ty đó có phải là Công ty được Ủy quyền trên Sổ đăng ký công khai của DFSA hay không.

• Hãy cẩn thận với những thuật ngữ mơ hồ như “Dubai quản lý”, không nhất thiết có nghĩa là tuân theo quy định của DFSA .

• Xác minh chéo ba yếu tố: tên công ty + số giấy phép + địa chỉ.

• Nếu bạn gặp phải quảng cáo sai sự thật hoặc không có kết quả, bạn nên tránh xa ngay lập tức.

VI. Kết luận

DFSA là một trong những cơ quan quản lý có uy tín nhất trên thế giới tại Trung Đông.

• Các công ty tuân thủ (như Emirates NBD Asset Management Limited) có thể dễ dàng được xác minh trong hệ thống DFSA.

• Các công ty không tuân thủ thường sử dụng tên “Dubai” để gây nhầm lẫn cho công chúng nhưng không thể xác minh thông qua sổ đăng ký công khai của DFSA.

Nhà đầu tư phải tuân thủ nghiêm ngặt quy trình từng bước để xác minh và đảm bảo an toàn cho tiền.

📌Đọc thêm

• 🔗 Yêu cầu chính thức của FCA Register

• Truy vấn giấy phép ASIC Connect

• 🔗 Yêu cầu chính thức của NFA BASIC

• 🔗 Tìm kiếm chính thức của MAS Directory

• 🔗 Cuộc điều tra chính thức của Sổ đăng ký công cộng SFC

•