Hướng dẫn đầy đủ về các yêu cầu cấp phép của CySEC

1. Tại sao tôi nên kiểm tra giấy phép CySEC?

CySEC (Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp) là cơ quan quản lý quan trọng theo khuôn khổ MiFID của EU. " Danh bạ Công ty Đầu tư Công cộng (CIF) " và " Danh sách Tên miền Được Phê duyệt " của CySEC cung cấp khả năng xác minh trực tiếp tính xác thực của nhà môi giới và tính nhất quán với tên miền trang web chính thức, cung cấp bằng chứng quan trọng để xác định "trang web sao chép/giấy phép giả mạo". ( Wikipedia , cysec.gov.cy )

2. Quy trình xác minh nhanh (Từng bước)

Bước 1: Nhập Danh sách chính thức của CySEC (CIF)

• Mở danh mục Công ty Đầu tư (Síp) . Trang này hỗ trợ chỉ mục theo thứ tự chữ cái và tải xuống danh mục Excel chính thức để dễ dàng xác minh hàng loạt.
  👉 Danh sách công khai CIF (bao gồm " DANH SÁCH CÁC ĐƠN VỊ ĐƯỢC CIF QUẢN LÝ " và tải xuống Excel) ( cysec.gov.cy )

Bước 2: Xác định công ty mục tiêu trong danh bạ

• Tìm kiếm tên tiếng Anh đầy đủ của công ty hoặc cuộn đến nhóm chữ cái đầu tiên và nhấp vào trang thông tin chi tiết về công ty để xem: Số giấy phép / Ngày cấp giấy phép / Số đăng ký công ty / Địa chỉ / Email / Số điện thoại , v.v.
  Ví dụ, trang chi tiết của Trading Point of Financial Instruments Ltd (XM) liệt kê rõ ràng các trường như Giấy phép số 120/10 và địa chỉ đã đăng ký. ( cysec.gov.cy )

Bước 3: Loại trừ các thực thể "đã thu hồi/hủy bỏ"

• Trong cùng mục này, cũng có danh sách các Công ty Đầu tư Cũ (Síp) . Nếu một công ty xuất hiện trong danh sách này, điều đó có nghĩa là giấy phép của công ty đó không còn hiệu lực.
  👉Các công ty đầu tư trước đây ( cysec.gov.cy )

Bước 4: Kiểm tra "Tên miền đã được chấp thuận"

• CySEC có “ Danh sách tên miền được chấp thuận” riêng tương ứng với tên miền trang web chính thức của mỗi CIF.
  👉 Danh sách tên miền được chấp thuận

• Exness (Cy) Ltd → www.exness.eu

• Công ty TNHH Etoro (Châu Âu) → www.etoro.com

• Trading Point of Financial Instruments Ltd (XM) → www.xm.com , www.trading-point.com
  Bạn có thể tìm thấy các tên miền trên trực tiếp trong danh sách chính thức "Tên miền được chấp thuận" ( cysec.gov.cy )

Bước 5: Kiểm tra cảnh báo nhà đầu tư và "danh sách trái phép"

• CySEC đăng tải các cảnh báo về các trang web trái phép/sao chép trong mục “ Cảnh báo cho nhà đầu tư ”.
  👉 Cảnh báo cho nhà đầu tư
  Trong khi đó, CySEC tiếp tục ban hành các thông báo mới liên quan đến các trang web trái phép , gần đây đã nêu tên các tên miền cụ thể nhiều lần (các phương tiện truyền thông cũng đã biên soạn danh sách). ( cysec.gov.cy , cyprus-mail.com , FX News Group )

Bước 6 (tùy chọn): Xác thực chéo cấp EU

• Bạn có thể kiểm tra thông tin đăng ký và ủy quyền hoạt động của các công ty đầu tư tại các quốc gia thành viên EU tại Cơ sở dữ liệu & Sổ đăng ký ESMA .
  👉 Cơ sở dữ liệu & Sổ đăng ký ESMA ( esma.europa.eu )

III. Ví dụ về so sánh "Tuân thủ/Rủi ro" với bằng chứng

✅ Ví dụ về tuân thủ 1: Trading Point của Financial Instruments Ltd (XM)

• Trang thông tin chi tiết của CySEC : hiển thị thông tin công ty như Giấy phép số 120/10 , địa chỉ và thông tin liên hệ.

• Tên miền được chấp thuận : www.xm.com và www.trading-point.com nằm trong danh sách Tên miền được chấp thuận chính thức.
  chứng cớ:

• Trang công ty Trading Point (120/10). ( cysec.gov.cy )

• Danh sách các công ty và tên miền được chấp thuận. ( cysec.gov.cy )

✅ Ví dụ về tuân thủ 2: eToro (Châu Âu) Ltd

• Trang công ty CySEC : hiển thị Giấy phép số 109/10 , địa chỉ công ty, địa chỉ email, v.v.

• Tên miền được chấp thuận : www.etoro.com được liệt kê trong Tên miền được chấp thuận .
  chứng cớ:

• Trang công ty eToro (Châu Âu) Ltd (109/10). ( cysec.gov.cy )

• Danh sách tên miền được chấp thuận có mục tương ứng. ( cysec.gov.cy )

✅ Ví dụ về tuân thủ 3: Exness (Cy) Ltd

• Trang công ty CySEC : hiển thị Giấy phép số 178/12 và thông tin đăng ký.

• Tên miền được chấp thuận : www.exness.eu được liệt kê trong Tên miền được chấp thuận .
  chứng cớ:

• Trang công ty Exness (Cy) Ltd (178/12). ( cysec.gov.cy )

• Danh sách tên miền được chấp thuận có mục tương ứng. ( cysec.gov.cy )

❌ Ví dụ về rủi ro: Các trang web trái phép mới được CySEC đặt tên (Đã chọn)

• CySEC gần đây đã ban hành nhiều thông báo (phủ sóng truyền thông) về danh sách các trang web giao dịch trái phép , bao gồm enfodns.com, ca-xe.pro và kamislaran.com , tất cả đều không được CySEC cấp phép. Các nhà đầu tư nhìn thấy những tên miền này trên trang cảnh báo hoặc trong thông báo nên tránh xa chúng ngay lập tức. ( FX News Group )

⚠️Tín hiệu rủi ro cao :
1) Công ty không có trong Danh bạ CIF; 2) Công ty xuất hiện trong Danh sách Công ty đầu tư trước đây hoặc có trạng thái bất thường;
3) Tên miền trang web chính thức không có trong danh sách Tên miền được chấp thuận ; 4) Tên miền này được liệt kê trong Cảnh báo /Thông báo. ( cysec.gov.cy )

4. Những hiểu lầm thường gặp (Danh sách kiểm tra chống sét)

• Chỉ xem "số giấy phép" chứ không phải trang của công ty : Bạn phải xác minh tên công ty + số giấy phép + địa chỉ trên trang thông tin chi tiết về công ty của CySEC, không chỉ những thông tin trên trang web chính thức. ( cysec.gov.cy )

• Bỏ qua "tên miền được chấp thuận" : Nhiều trang web sao chép sử dụng tên công ty và số giấy phép thật, nhưng các tên miền này không có trong danh sách chính thức. Hãy nhớ kiểm tra mục Tên miền được chấp thuận ( cysec.gov.cy ).

• Tôi đã không kiểm tra "Công ty đầu tư cũ" : Nếu thực thể đã được chuyển đổi thành "công ty đầu tư cũ", thì thực thể đó không còn đủ điều kiện bán lẻ hiện tại nữa. ( cysec.gov.cy )

• Nhầm lẫn tin tưởng vào "trang web/chứng chỉ CySEC giả" : CySEC đã ban hành " Cảnh báo quan trọng " về các trang web giả mạo và danh sách giả mạo, vì vậy hãy cảnh giác. ( cysec.gov.cy )

5. Danh sách kiểm tra một bước (có thể đính kèm vào SOP kiểm soát rủi ro)

1. Tìm công ty trong danh bạ CIF và mở trang thông tin chi tiết của công ty đó → sao chép Số giấy phép / Địa chỉ / Email của công ty đó ( cysec.gov.cy )

2. Kiểm tra xem các Công ty đầu tư trước đây đã bị thu hồi/hủy đăng ký hay chưa. ( cysec.gov.cy )

3. Tên miền được chấp thuận đề cập đến tên miền trang web chính thức (bao gồm cả đường dẫn tên miền phụ). ( cysec.gov.cy )

4. Kiểm tra trang Cảnh báo để xem tên miền/thương hiệu đã được đặt tên chưa. ( cysec.gov.cy )

5. (Tùy chọn) Xác minh chéo các giấy phép của EU và thông tin công khai với Cơ quan đăng ký ESMA ( esma.europa.eu )

VI. Kết luận

CySEC cung cấp một chuỗi bằng chứng đầy đủ, có thể kiểm tra và công khai: trang thông tin chi tiết về công ty → danh sách các công ty đầu tư trước đây → danh sách tên miền đã được phê duyệt → cảnh báo/thông báo . Bằng cách tuân thủ nghiêm ngặt các bước này, bạn có thể nhanh chóng loại trừ các trang web sao chép và không có giấy phép . Trong các thông báo gần đây, CySEC đã nhiều lần nêu tên các trang web trái phép, nhắc nhở các nhà đầu tư dựa vào danh sách chính thức và các tên miền đã được phê duyệt . ( cysec.gov.cy , cyprus-mail.com )