Quy trình yêu cầu giấy phép CNV của Argentina | Hướng dẫn tuân thủ Comisión Nacional de Valores

1. Giới thiệu về CNV

1.1 Bối cảnh

Ủy ban Chứng khoán Quốc gia Argentina (Comisión Nacional de Valores, CNV ) được thành lập năm 1968 theo Luật Thị trường Vốn. Đây là cơ quan quản lý cao nhất của thị trường vốn Argentina và trực thuộc Bộ Kinh tế (Ministerio de Economía) của Argentina .

📌Trang web chính thức : https://www.argentina.gob.ar/cnv

1.2 Định vị chức năng

Trách nhiệm chính của CNV bao gồm:

• Giám sát hoạt động phát hành và giao dịch chứng khoán

• Ủy quyền và giám sát các công ty chứng khoán, công ty quỹ và công ty tư vấn đầu tư

• Quản lý việc thực thi các quy định về thị trường vốn

• Chống gian lận tài chính, gây quỹ bất hợp pháp và giao dịch nội gián

• Bảo vệ các nhà đầu tư vừa và nhỏ

II. Phạm vi giám sát và các loại giấy phép

2.1 Kinh doanh chứng khoán và môi giới

• Đại lý thương mại (Nhà môi giới chứng khoán)

• Đại lý thanh lý và bồi thường (ALyC) → Đại lý thanh toán bù trừ và thanh toán

👉Bằng chứng : Danh bạ môi giới chính thức của CNV
https://www.cnv.gov.ar/Agentes

2.2 Quản lý quỹ và tài sản

• Sociedades Gerentes de Fondos Comunes de Inversión (Các công ty quản lý quỹ tương hỗ)

• Quản trị viên de Carteras de Inversión (Người quản lý danh mục đầu tư)

2.3 Cố vấn đầu tư và đại lý độc lập

• Asesores de Inversión (Cố vấn đầu tư)

• Agentes Asesores Globales (Cố vấn tài chính độc lập)

2.4 Tổ chức vận hành thị trường

• BYMA (Bolsas y Mercados Argentinos SA) Sở giao dịch chứng khoán Buenos Aires

• Thị trường trái phiếu điện tử MAE (Mercado Abierto Electrónico)

3. Cách kiểm tra biển số xe CNV

3.1 Cổng thông tin chính thức

CNV cung cấp danh mục các tổ chức được cấp phép:
👉 CNV Agentes Registrados

3.2 Các bước truy vấn

Bước 1: Vào thư mục CNV

https://www.cnv.gov.ar/Agentes

Bước 2: Chọn danh mục

• Agentes de Negociación

• ALyC

• Fondos Comunes

• Asesores

Bước 3: Nhập tên công ty của bạn

Ví dụ: Banco Galicia ALyC SA

Bước 4: Xác minh kết quả

• Tên đầy đủ của công ty

• Loại giấy phép

• Trạng thái (Đang hoạt động / Đã hủy bỏ)

• Số đăng ký

Bước 5: Xác thực chéo

• Bạn có thể kiểm tra xem mình có phải là thành viên hay không trên trang web chính thức của BYMA 👉 https://www.byma.com.ar

4. Ví dụ truy vấn

Ví dụ 1: Môi giới chứng khoán hợp pháp

• Đầu vào: Banco Galicia ALyC SA

• Kết quả: Xuất hiện trong danh bạ môi giới đã đăng ký của CNV với trạng thái Đang hoạt động.

Ví dụ 2: Công ty Quỹ Pháp lý

• Đầu vào: SBS Asset Management SA

• Kết quả: Được liệt kê là công ty quản lý quỹ đã đăng ký với CNV.

Ví dụ 3: Nền tảng Forex bất hợp pháp

• Đầu vào: ABC Forex, một công ty ngoại hối nước ngoài

• Kết quả: Không có hồ sơ nào trong hệ thống CNV.

• Có thể xuất hiện trong thông báo cảnh báo của CNV :
  👉 Cảnh báo CNV

5. Cơ chế bảo vệ và xử phạt nhà đầu tư CNV

5.1 Thông báo cảnh báo nhà đầu tư

CNV có mục Alertas al Inversor thông báo cụ thể về các công ty chưa đăng ký hoặc các hoạt động đầu tư bất hợp pháp.
👉 Cảnh báo nhà đầu tư

5.2 Thực thi và hình phạt

CNV có:

• Thu hồi giấy phép

• Tạm dừng kinh doanh

• khỏe

• Chuyển giao cho cơ quan tư pháp

📌Nghiên cứu điển hình :
Năm 2022, CNV đã đưa ra cảnh báo đầu tư vào một công ty ngoại hối bất hợp pháp, nhắc nhở công chúng tránh đầu tư thông qua các nền tảng chưa đăng ký.

👉 Nguồn: CNV Comunicados

VI. Ưu điểm và hạn chế của CNV

6.1 Ưu điểm

• Phạm vi bao phủ rộng : bao gồm chứng khoán, quỹ, cố vấn đầu tư và sàn giao dịch.

• Tính minh bạch cao : Cả thông báo đăng ký công ty và thông báo phạt đều được công khai để mọi người có thể tìm hiểu.

• Bảo vệ nhà đầu tư : Có cơ chế giáo dục và cảnh báo đặc biệt dành cho nhà đầu tư.

6.2 Hạn chế

• Hoạt động kinh doanh Forex bán lẻ không được quản lý : Hầu hết các nền tảng Forex/CFD bán lẻ đều không nằm trong hệ thống cấp phép của CNV.

• Rào cản ngôn ngữ : Thông tin chủ yếu bằng tiếng Tây Ban Nha, khiến các nhà đầu tư quốc tế khó tiếp cận.

• Nguồn lực thực thi pháp luật hạn chế : Các nền tảng bất hợp pháp vẫn hoạt động.

VII. Khuyến nghị về tuân thủ của nhà đầu tư

1. Trước tiên hãy kiểm tra thư mục trang web chính thức của CNV : https://www.cnv.gov.ar/Agentes

2. Thông tin xác thực chéo BYMA/MAE :

• BYMA: https://www.byma.com.ar

• MAE: https://www.mae.com.ar

3. Xem Cảnh báo Nhà đầu tư CNV : CNV Alertas

4. Hãy cẩn thận với các giấy tờ cấp phép giả mạo : Các nền tảng đen thường sử dụng tên CNV.

5. Từ chối những lời hứa hẹn lợi suất cao : CNV nhắc nhở rõ ràng các nhà đầu tư rằng lợi suất cao cố định thường liên quan đến gian lận.

8. Kết luận

CNV (Comisión Nacional de Valores) của Argentina là cơ quan quản lý thị trường vốn cao nhất của đất nước, chịu trách nhiệm quản lý tuân thủ của các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, cố vấn đầu tư và sàn giao dịch.

Các nhà đầu tư nên:

1. Đăng nhập vào trang web chính thức của CNV để xác nhận tính hợp pháp;

2. Xem lại thông báo cảnh báo nhà đầu tư ;

3. Kiểm tra chéo thông tin trên các sàn giao dịch như BYMA/MAE ;

4. Hãy cảnh giác với những lời tuyên truyền sai sự thật về "giấy phép ngoại hối".

📌Tóm tắt cổng thông tin chính thức:

• Trang web chính thức của CNV: https://www.argentina.gob.ar/cnv

• Danh sách các công ty đã đăng ký: https://www.cnv.gov.ar/Agentes

• Thông báo cảnh báo nhà đầu tư: https://www.argentina.gob.ar/cnv/alertas

• Trang web chính thức của BYMA: https://www.byma.com.ar

• Trang web chính thức của MAE: https://www.mae.com.ar