Lakehouse Capital是否受監理？ SEC備案與ASIC牌照查詢全攻略

一、公司與監理概況

Lakehouse Capital Pty Ltd成立於2017年，總部位於澳洲悉尼，是一家專注於成長股的基金管理公司。旗下基金包括：

• Lakehouse Small Companies Fund （澳洲中小企業基金）

• Lakehouse Global Growth Fund （全球成長基金）

監理概覽

• 美國：SEC（證券交易委員會） → 以ERA（Exempt Reporting Adviser）身份備案

• 澳洲：ASIC（證券與投資委員會） → 持有AFSL（金融服務牌照，編號526842）

這意味著，Lakehouse Capital 同時受跨國雙重監管，投資人既可在美國SEC 系統查到備案，也能在澳洲ASIC 官網確認牌照。

二、SEC監理：備案與查詢步驟

1. SEC監管框架

在美國，基金管理人若向美國投資人募集資金，必須透過SEC 的RIA 或ERA路徑備案：

• RIA（Registered Investment Adviser） ：完整註冊，揭露義務最嚴格

• ERA（Exempt Reporting Adviser） ：豁免註冊，披露簡化，但需備案

Lakehouse Capital 屬於ERA 。

2. 如何在SEC 系統查詢？

投資人可以透過SEC 的IAPD（Investment Adviser Public Disclosure）官網查詢：

查詢步驟（Step by Step）：

1. 開啟官網👉 https://adviserinfo.sec.gov/

2. 在搜尋框中輸入Lakehouse Capital或公司實體名

3. 點選搜尋結果，進入該公司Form ADV 備案頁面

4. 核實關鍵資訊：

• 公司註冊地（澳洲）

• 顧問身分：ERA

• 備案基金與策略

• 投資人類型（合格投資人）

5. 確認備案狀態為Active（有效） ，避免投資仿冒平台

三、ASIC監管：牌照與查詢步驟

1. ASIC監理框架

在澳大利亞，所有基金管理公司必須持有AFSL（Australian Financial Services Licence） 。 ASIC 的監管重點包括：

• 客戶資金隔離

• 投資者揭露與風險揭示

• 年度財務審計與合規報告

Lakehouse Capital Pty Ltd 的AFSL編號：526842 。

2. 如何在ASIC 系統查詢？

查詢步驟（Step by Step）：

1. 開啟官網👉 https://connectonline.asic.gov.au

2. 點選Search ASIC Registers

3. 在搜尋欄輸入Lakehouse Capital Pty Ltd或牌照號526842

4. 核實結果頁面：

• 公司全稱與註冊號

• AFSL狀態：Active（有效）

• 業務範圍與許可服務

• 董事與合規負責人姓名

5. 確認牌照未被吊銷或限制

四、SEC vs ASIC 監管對比

結論：Lakehouse Capital 的雙重監管路徑確保其在澳洲合規經營，並且在美國有備案身份，可合法接觸合格投資者。

五、投資人保護與風險提示

1. 投資人保護

• ASIC 要求資金託管與年度審計

• SEC 要求Form ADV 揭露基本狀況

1. 潛在風險

• SEC ERA 資訊揭露有限，不如RIA 透明

• 跨國投資人權益路徑複雜

• 基金本身仍有市場波動風險

六、投資人實測回饋

• 正面：“我查過ASIC，牌照真實存在，出入金也順利到賬。”

• 中性：“SEC上能查到，但ERA備案不等於強監管。”

• 負面：“擔心跨境糾紛時監管效果有限。”

七、媒體與第三方評價

• Morningstar ：稱其為“高成長風格基金管理人”，評級“Bronze”。

• AFR ：指出其合規框架健全，有助於吸引國際投資人。

八、綜合評分（監理與透明度）

綜合合規評分：8.2 / 10 —— 雙重監管增強安全性，但ERA限制需注意

九、結論

Lakehouse Capital 具備SEC備案+ ASIC牌照的雙重合規背景。

• 在澳洲：透過ASIC AFSL 提供強而有力的合規保障

• 在美國：透過SEC ERA 身分備案，確保其合格投資人業務合法

✅ 投資人可自行在SEC 與ASIC 官網完成驗證，避免誤信仿冒平台。
⚠️ 需要注意ERA 資訊揭露有限，投資人應結合自身風險承受能力。