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NFA BASIC + CFTC 名單交叉核對教學| 美國監管實務指南
1週前
摘要：全面解析如何透過美國全國期貨協會（NFA BASIC）與商品期貨交易委員會（CFTC）交叉檢驗外匯平台，幫助投資人驗證NFA ID、確認牌照狀態、比對CFTC 註冊名單，並識別被列入Red List 的高風險公司。解答常見問題：該平台是否受NFA 監管？是否合規可靠？
一、為什麼要查NFA 與CFTC？
美國外匯與衍生性商品市場由CFTC（Commodity Futures Trading Commission，美國商品期貨交易委員會）和NFA（National Futures Association，全國期貨協會）共同監管。
CFTC ：政府監管機構，負責批准和監管期貨、衍生性商品及零售外匯經紀商。
NFA ：自律監管組織，所有合法外匯交易商必須是NFA 成員。
投資者常見問題：
這個平台是否真的受NFA 監管？
公司NFA ID 是否真實？
是否被CFTC 點名或進入Red List警告名單？
📌 官方查詢入口：
二、NFA BASIC 查詢步驟
開啟🔗 NFA BASIC 系統。
輸入公司名稱或NFA ID 。
查看結果頁面，重點查核：
Membership Category（類別） ：FDM（外匯交易商）、FCM（期貨佣金商）、IB（介紹經紀人）、CPO/CTA。
Status（狀態） ：Active（有效）/ Withdrawn（註銷）/ Barred（禁止）。
Disciplinary Actions（紀律處分） ：是否有違規紀錄。
Location ：註冊地址是否與官網一致。
三、CFTC 名單交叉驗證
即便NFA BASIC 有結果，也必須進一步交叉驗證：
在🔗 CFTC Registrants確認公司是否註冊。
在🔗 CFTC Red List確認公司是否被點名為未註冊卻向美國客戶推銷的機構。
📌注意：一旦出現在Red List，說明該平台非法面向美國投資者。
四、實操案例對比
✅ 合規案例：OANDA Corporation
NFA ID ：0325821
狀態：Active
類別：FDM（零售外匯交易商）
註冊地址：17 State Street, Suite 300, New York, NY 10004, USA
NFA BASIC 頁面：🔗 OANDA 查詢結果
CFTC 註冊資訊：OANDA 也列於🔗 CFTC 註冊名單
官網一致性：🔗 OANDA 美國官網
結果：訊息完全匹配→ 合規✅
❌ 風險案例：CryptoFXTrade
公司聲明：在官網聲稱受美國監管。
實際情況：未在NFA BASIC 或CFTC 註冊。
證據：CryptoFXTrade 已被CFTC 納入🔗 CFTC Red List 警告名單。
結果：屬於典型「假冒美國監管」騙局→ 高風險❌
五、常見騙局與警示要點
盜用NFA 編號
平台偽造或冒用真實公司NFA ID。
核查時發現公司名/地址不一致→ 高度可疑。
註銷公司冒充
有些公司已Withdrawn（註銷） ，卻仍在官網自稱「受NFA 監管」。
身份模糊
僅是IB（介紹經紀人） ，卻冒充「全牌照經紀商」。
Red List 點名
CFTC Red List 是最直觀的高風險警訊，出現在名單中說明無監管經營。
六、交叉驗證流程總結
🔄 標準流程：
在🔗 NFA BASIC輸入NFA ID/公司名。
確認狀態（Active/Withdrawn/Barred）+ 核查類別。
在🔗 CFTC 註冊名單驗證是否註冊。
在🔗 CFTC Red List檢查是否警告。
七、投資者建議
核查時必須符合三要素：NFA ID + 公司名稱+ 位址。
出現在CFTC Red List的公司一律避開。
若發現可疑平台，可透過：
🔗 NFA 投訴管道
🔗 CFTC Whistleblower Program
提交舉報。
八、結論
NFA BASIC 與CFTC 名單交叉核驗，是投資人甄別外匯平台真偽的最重要手段。
切勿僅憑官網展示的「監管號碼」信任，應透過官方管道交叉驗證。
合規公司如OANDA ，其資訊在NFA/CFTC 均可查證；而假公司如CryptoFXTrade ，會被CFTC 明確點名。
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